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政策原文：《中山翠亨新區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》

一、出臺(tái)《中山翠亨新區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的目的和政策依據(jù)

為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作中山翠亨新區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“西灣母基金”），緊抓“雙區(qū)驅(qū)動(dòng)”重大歷史機(jī)遇，引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入翠亨新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的各類投資企業(yè)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、先進(jìn)技術(shù)、高端人才向新區(qū)集聚，促進(jìn)招商引資和科技型企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目在翠亨新區(qū)落地，發(fā)揮資本對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐作用，推動(dòng)新區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，主要依據(jù)預(yù)算法、《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)[2015]210號(hào)）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建[2015]1062號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)[2016]2800號(hào)）、《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法》（粵財(cái)預(yù)[2016]178號(hào)）等文件，結(jié)合新區(qū)實(shí)際，出臺(tái)了《中山翠亨新區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）。

二、出臺(tái)《管理辦法》的背景和過程

（一）《管理辦法》出臺(tái)背景

2019年2月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，提出粵港澳大灣區(qū)發(fā)展目標(biāo)，希望大灣區(qū)綜合實(shí)力在2022年前顯著增強(qiáng)，粵港澳合作更深入廣泛，區(qū)域內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力進(jìn)一步提升；至2035年，大灣區(qū)可形成以創(chuàng)新為主要支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高水平互聯(lián)互通。2019年7月12日翠亨新區(qū)新控規(guī)正式發(fā)布，新區(qū)將建設(shè)以生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，“總部經(jīng)濟(jì)+科技金融”為主要業(yè)態(tài)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，打造國(guó)際化、現(xiàn)代化、創(chuàng)新型城市新中心。為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)翠亨新區(qū)自主創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，新區(qū)管委會(huì)啟動(dòng)了《管理辦法》的制訂工作，設(shè)立綜合類母基金，充分發(fā)揮財(cái)政資金的放大杠杠效應(yīng)，引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入翠亨新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的各類投資企業(yè)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、先進(jìn)技術(shù)、高端人才向新區(qū)集聚。

（二）《管理辦法》出臺(tái)過程。

翠亨新區(qū)管委會(huì)認(rèn)真對(duì)比研究了各地已出臺(tái)的政策文件，將本辦法的核心條款與廣州市、深圳市、珠海市、上海市、蘇州市等城市的政府投資基金管理辦法進(jìn)行對(duì)標(biāo)，吸收借鑒其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合新區(qū)基金初創(chuàng)期發(fā)展的特點(diǎn)及其他地區(qū)的實(shí)踐成果，在投委會(huì)架構(gòu)、政府出資比例、子基金返投比例等方面進(jìn)行創(chuàng)新，制定了更為合理的條款，更貼合市場(chǎng)化運(yùn)作，具有可操作性。

三、《管理辦法》的主要內(nèi)容

《管理辦法》詳細(xì)規(guī)定了西灣母基金投資原則、方式以及決策與管理等內(nèi)容。具體包括總則、母基金管理、運(yùn)作方式、子基金管理、退出方式、費(fèi)用支出與收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管和附則，共四十八條。主要內(nèi)容為：

（一）第一章“總則”

本章內(nèi)容主要介紹《管理辦法》的制定依據(jù)、西灣母基金的定義、西灣母基金的出資繳付方式以及西灣母基金投資的基金類型。

（二）第二章“母基金管理”

本章內(nèi)容主要講述西灣母基金投委會(huì)的組成和職責(zé)、投委會(huì)實(shí)行多數(shù)票原則、西灣母基金的設(shè)立方式和收益收繳額、母基金管理公司的設(shè)立方式和職責(zé)。

第六條明確了西灣母基金接受新區(qū)管委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，具體的管理工作由新區(qū)管委會(huì)授權(quán)母基金管理公司負(fù)責(zé)，母基金管理公司負(fù)責(zé)組建投委會(huì)。投委會(huì)對(duì)西灣母基金的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，監(jiān)督母基金管理公司執(zhí)行投委會(huì)決議。新區(qū)管委會(huì)根據(jù)需要向投委會(huì)派出觀察員，觀察員有監(jiān)督建議權(quán)，無表決權(quán)。

第八條明確了西灣母基金的管理機(jī)構(gòu)為母基金管理公司，組建初期可以通過社會(huì)公開遴選的方式委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“基金顧問管理機(jī)構(gòu)”）代行母基金管理公司職責(zé)。

第九條明確了西灣母基金由翠亨新區(qū)管委會(huì)授權(quán)認(rèn)可的區(qū)屬公司和母基金管理公司出資組建。

第十條明確了母基金管理公司的職責(zé)，其中母基金管理公司須組織出具西灣母基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、銀行托管報(bào)告，并定期報(bào)送翠亨新區(qū)管委會(huì)。

（三）第三章“運(yùn)作方式”

本章內(nèi)容主要明確西灣母基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

西灣母基金通過參股子基金的方式實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)社會(huì)資本投向新經(jīng)濟(jì)、新動(dòng)能項(xiàng)目，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向的目標(biāo)。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資、投后管理等工作由專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行。即政府相關(guān)部門在明確募集、投資、投后管理、清算退出等市場(chǎng)化運(yùn)作的要求后，不干預(yù)基金的具體管理和運(yùn)作。

（四）第四章“子基金管理”

本章內(nèi)容詳細(xì)規(guī)范了子基金各方面的運(yùn)作管理。

第十四條介紹西灣母基金參股投資子基金的程序，主要包括申報(bào)、投資初審、投資決策、社會(huì)公示、法律文件簽署、資金撥付、投后管理及退出；

第十五條明確子基金須符合的相關(guān)條件，包括方案成型、注冊(cè)區(qū)域、基金規(guī)模、出資比例、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域及投資標(biāo)的、基金投向、投資限額；

其中基金投向規(guī)定子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于中山市的資金總額不低于西灣母基金出資額的1.5倍，其中投資于翠亨新區(qū)的資金總額不低于西灣母基金出資額的1.2倍。

第二十四條介紹翠亨新區(qū)管委會(huì)根據(jù)《翠亨新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展管理辦法》對(duì)符合條件的子基金和子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助。

（五）第五章“退出方式”

本章明確了西灣母基金的退出方式主要包括按約定依法退出、參照國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過公開交易方式退出、清算退出和其他合法方式退出以及六種無需參股子基金其他出資人同意，可選擇退出的情形。

（六）第六章“費(fèi)用支出與收益分配”

本章內(nèi)容主要明確了西灣母基金和子基金的費(fèi)用支出及收益分配。

第二十八條規(guī)定西灣母基金的管理費(fèi)率最高為認(rèn)繳出資額的1%/年且年度不超過1000萬；

第二十九條規(guī)定子基金的管理費(fèi)率為認(rèn)繳出資額的2%/年，若全體出資人三年內(nèi)未實(shí)繳出資完畢，調(diào)整為按子基金的實(shí)繳金額收取；

第三十條明確參股子基金、設(shè)立直投子基金和項(xiàng)目直投在投資項(xiàng)目退出后，分配按照“先回本后分利”的原則進(jìn)行；

第三十一條規(guī)定在子基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資翠亨新區(qū)項(xiàng)目的資金總額不低于西灣母基金出資額1.2倍的情況下，西灣母基金會(huì)將超額收益（參股投資單只子基金的年化收益率超過6%的部分）最高不超過80%的部分讓渡給子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人，并根據(jù)實(shí)現(xiàn)的返投比例明確了分階段累計(jì)超額收益讓渡原則；

（七）第七章“風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管”

本章內(nèi)容主要規(guī)定了母基金管理公司對(duì)子基金運(yùn)作情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，以及西灣母基金對(duì)子基金監(jiān)督管理的具體要求。

第三十九條規(guī)定子基金管理機(jī)構(gòu)投資未按照《管理辦法》、參股子基金合伙協(xié)議或章程約定執(zhí)行的，經(jīng)投委會(huì)審議后，母基金管理公司應(yīng)責(zé)成其限期整改并暫停該基金投資。整改不合格的可通過程序更換子基金管理機(jī)構(gòu)、啟動(dòng)清算程序或者依法追究責(zé)任。發(fā)現(xiàn)子基金管理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為的，三年內(nèi)不得接受政府投資基金受托管理業(yè)務(wù)。

第四十三條規(guī)定對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)第一年主要考核對(duì)《管理辦法》的規(guī)范執(zhí)行情況，第二年主要考核投資進(jìn)度情況，第三年以后主要考核投資進(jìn)度情況和基金運(yùn)行情況，以第三方機(jī)構(gòu)的報(bào)告為依據(jù)。年度考核不合格的要扣減下一年度的管理費(fèi)。

第四十四條明確了西灣母基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，由新區(qū)財(cái)金局等有關(guān)部門對(duì)西灣母基金和母基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督檢查和績(jī)效考核。有關(guān)部門應(yīng)按照績(jī)效考核辦法對(duì)西灣母基金投資運(yùn)作情況、社會(huì)資金放大作用、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效果等情況進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果督促母基金管理公司限期整改，經(jīng)過多次督促仍未整改到位的，新區(qū)管委會(huì)可采取延遲支付管理費(fèi)用、降低管理費(fèi)率、取消業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等措施。

第四十六條明確對(duì)西灣母基金、參股子基金的管理機(jī)構(gòu)及與此項(xiàng)工作相關(guān)的公職人員建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制。

（八）第八章“附則”

本章規(guī)定《管理辦法》試行三年，自印發(fā)之日起實(shí)施，由中山翠亨新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。