政策文件：中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見

我市修訂了規(guī)范性文件《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》，自發(fā)布之日起實(shí)施?，F(xiàn)就有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

一、修訂背景

早在2007年，市政府就出臺了促進(jìn)企業(yè)上市的扶持政策，隨后幾年經(jīng)多次修訂，扶持力度不斷增強(qiáng)，有效推動了我市多層次資本市場的發(fā)展。截至2019年6月底，全市境內(nèi)外上市公司34家，新三板掛牌企業(yè)60家，全市直接融資累計超787億元，有效帶動我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。近年來，我國資本市場不斷改革創(chuàng)新，推出多項(xiàng)創(chuàng)新舉措，尤其是在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。我市現(xiàn)行政策《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》（中府〔2014〕32號）已實(shí)施五年，為進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)上市政策的導(dǎo)向作用，經(jīng)評估政策實(shí)施情況，結(jié)合我市實(shí)際情況，對扶持企業(yè)上市政策進(jìn)行修訂完善。

二、 主要內(nèi)容

《意見》主要內(nèi)容分為四部分，包括進(jìn)一步明確上市目標(biāo)、進(jìn)一步完善服務(wù)機(jī)制、深入實(shí)施政策扶持和相關(guān)事項(xiàng)。此次修訂重點(diǎn)為扶持企業(yè)上市的資金補(bǔ)助部分，其他部分基本保持不變?！兑庖姟分饕抻唭?nèi)容如下：

（一）明確促進(jìn)企業(yè)上市工作目標(biāo)。按照《中山市金融業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》關(guān)于發(fā)展利用資本市場的工作目標(biāo)，更新第一部分“進(jìn)一步明確上市目標(biāo)”相關(guān)表述，調(diào)整為“到2023年，全市境內(nèi)外上市及新三板掛牌公司數(shù)量達(dá)到130家，直接融資累計募集資金達(dá)到1000億元”。

（二）新增對企業(yè)科創(chuàng)板上市補(bǔ)助。結(jié)合上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的新形勢，增加對企業(yè)科創(chuàng)板上市補(bǔ)助條款：“企業(yè)成功在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的，給予一次性補(bǔ)助500萬元?！薄Ｍ瑫r，為鼓勵成功上市科創(chuàng)板企業(yè)募集資金在中山投資，對首次公開發(fā)行募集資金投資中山進(jìn)行四個檔次補(bǔ)助：募投金額5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬元；募投金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬元；募投金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的，給予補(bǔ)助300萬元；募投金額20億元以上的，給予補(bǔ)助500萬元。

（三）新增股權(quán)投資基金投資本市企業(yè)補(bǔ)助。為促進(jìn)股權(quán)投資基金支持我市企業(yè)發(fā)展，鼓勵股權(quán)投資基金投資我市企業(yè)。經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的股權(quán)投資基金（需在我市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行商事登記和稅務(wù)登記并依法納稅）投資我市產(chǎn)業(yè)政策扶持的且與基金非關(guān)聯(lián)的企業(yè),年度投資金額超過1000萬元的，按其實(shí)繳投資金額的1%予以補(bǔ)助。單個股權(quán)投資基金補(bǔ)助金額累計不超過200萬元。

（四）新增區(qū)域性股權(quán)交易市場融資補(bǔ)助。按照國家發(fā)展多層次資本市場的工作部署，為促進(jìn)我市中小企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)交易市場融資發(fā)展，結(jié)合佛山、珠海、東莞、肇慶等地的做法，增加相關(guān)補(bǔ)助條款?！兑庖姟芬?guī)定，股改并在區(qū)域性市場掛牌且融資成功的中山企業(yè)，按首次募集資金總額的1%補(bǔ)助。每家企業(yè)最高不超過20萬元。

（五）提高直接融資并投資本市補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。為進(jìn)一步提升我市直接融資比例，結(jié)合國家調(diào)整企業(yè)發(fā)債條件的新情況?！兑庖姟芬?guī)定，本市上市公司通過增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金投資在本市，金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的給予補(bǔ)助200萬元；金額超過10億元的，補(bǔ)助增至500萬元。

（六）調(diào)整企業(yè)境外上市扶持政策。結(jié)合近年工作情況及我市企業(yè)實(shí)際，對境外上市扶持措施進(jìn)行合并。在保留香港主板直接上市補(bǔ)助及募集資金本地投資補(bǔ)助、境外上市募集資金本地投資補(bǔ)助政策基礎(chǔ)上，取消企業(yè)境外發(fā)行上市籌備聘請證券中介機(jī)構(gòu)證補(bǔ)助500萬元和本市企業(yè)以存在控制關(guān)系實(shí)現(xiàn)間接上市投資本地獎勵500萬元。

（七）調(diào)整新三板掛牌補(bǔ)助方式。為突出對企業(yè)改制上市的支持，調(diào)整對扶持企業(yè)新三板掛牌補(bǔ)助方式。將新三板掛牌獎勵200萬元調(diào)整為掛牌中介費(fèi)用補(bǔ)助100萬元。同時，對新三板掛牌企業(yè)募集資金給予補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)仍保持不變。新三板掛牌企業(yè)通過定向發(fā)行方式在資本市場實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資在本市超過1000萬元的，給予補(bǔ)助30萬元，募投資金投資在本市超過3000萬元的，補(bǔ)助金額增至50萬元。

（八）刪除部分扶持政策。為銜接總部經(jīng)濟(jì)政策，結(jié)合我市組團(tuán)發(fā)展規(guī)劃和政策實(shí)施情況，刪除了設(shè)立上市后備企業(yè)園區(qū)、私募債投資本市貼息補(bǔ)助等專項(xiàng)補(bǔ)助。