火炬開發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、區(qū)辦事處，市各有關(guān)單位：   

        為加大促進(jìn)企業(yè)上市工作力度，進(jìn)一步發(fā)展利用資本市場，鼓勵(lì)、扶持和引導(dǎo)企業(yè)借助改制上市實(shí)現(xiàn)做大做強(qiáng)，提升自主創(chuàng)新能力，提高市場競爭力，帶動(dòng)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)省政府促進(jìn)企業(yè)上市有關(guān)文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市提出如下意見。   

一、進(jìn)一步明確上市目標(biāo)  

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，本著“企業(yè)自愿、市場主導(dǎo)、政府推動(dòng)”原則，按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”工作思路，堅(jiān)持企業(yè)改制上市與推動(dòng)投融資體制改革、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、促進(jìn)建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合。力爭到2023年，全市境內(nèi)外上市及新三板掛牌公司數(shù)量達(dá)到130家，直接融資累計(jì)募集資金達(dá)到1000億元，全市利用資本市場融資有較大增長，直接融資比例大幅提高，把中山建設(shè)成為全省資本市場較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。  

二、進(jìn)一步完善服務(wù)機(jī)制  

（一）完善推動(dòng)企業(yè)上市工作機(jī)制。充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組的協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，為企業(yè)上市提供高效、通暢、便捷服務(wù)。對(duì)企業(yè)改制過程的審批事項(xiàng)及近三年守法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營證明，根據(jù)實(shí)際情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，有關(guān)部門一律給予“綠色通道”待遇。對(duì)企業(yè)改制上市過程中涉及的歷史遺留問題，相關(guān)部門加強(qiáng)政策指導(dǎo)與服務(wù)，協(xié)助企業(yè)妥善規(guī)范處理。引導(dǎo)鎮(zhèn)區(qū)搭建工作架構(gòu)，完善工作機(jī)制，形成全市上下共同推動(dòng)企業(yè)上市的合力。完善市政府領(lǐng)導(dǎo)、部門掛鉤聯(lián)系擬上市企業(yè)制度，落實(shí)專人負(fù)責(zé)全程跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，全力支持企業(yè)上市。  

（二）充實(shí)上市后備企業(yè)資源庫。大力培育上市后備資源，完善上市后備企業(yè)庫。建立跟蹤管理機(jī)制，制定科學(xué)的上市規(guī)劃，及時(shí)分析擬上市企業(yè)狀況，一企一策，分類指導(dǎo)。各鎮(zhèn)區(qū)相應(yīng)建立本地區(qū)上市后備企業(yè)庫，指定部門做好企業(yè)上市培育、服務(wù)工作。  

（三）引進(jìn)優(yōu)質(zhì)證券中介服務(wù)。積極支持境內(nèi)外證券中介機(jī)構(gòu)服務(wù)本市企業(yè)改制上市工作，對(duì)為我市上市后備企業(yè)提供服務(wù)的境內(nèi)外證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，相關(guān)部門要積極提供協(xié)調(diào)服務(wù)。聘請(qǐng)廣東省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局、深圳證券交易所及一批取得良好業(yè)績的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任我市企業(yè)上市工作顧問單位，同時(shí)加強(qiáng)與上海證券交易所的溝通聯(lián)系，協(xié)助市相關(guān)部門開展推動(dòng)企業(yè)上市工作。  

（四）引進(jìn)品牌股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資本市企業(yè)。積極引進(jìn)國內(nèi)品牌知名度高、資金實(shí)力雄厚的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在中山設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)參與投資本市企業(yè)，助推本市企業(yè)快速發(fā)展、做大做強(qiáng)。研究以母子基金形式，壯大產(chǎn)業(yè)資本聚集，以帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相關(guān)部門要支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在中山的發(fā)展。  

（五）營造良好氛圍。相關(guān)部門、媒體廣泛深入宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司典型經(jīng)驗(yàn)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)上市積極性。  

三、深入實(shí)施政策扶持  

（一）企業(yè)已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃，與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的，給予補(bǔ)助500萬元。  

（二）企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)經(jīng)正式受理的，給予補(bǔ)助100萬元。  

（三）企業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的，給予補(bǔ)助100萬元。  

（四）企業(yè)成功在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的，給予一次性補(bǔ)助500萬元。  

（五）按企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金并在中山投資的額度分四個(gè)檔次進(jìn)行補(bǔ)助：募投金額5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬元；募投金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬元；募投金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的，給予補(bǔ)助300萬元；募投金額20億元以上的，給予補(bǔ)助500萬元。  

（六）企業(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的，給予一次性補(bǔ)助200萬元。直接香港主板（H股）上市企業(yè)將募集資金的50%以上投向中山的（同時(shí)要求折人民幣1億元以上），參照上述第（五）點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。  

（七）營運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市，募集資金的50%以上投資本市的（同時(shí)要求折人民幣1億元以上），參照上述第（五）點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。  

（八）企業(yè)改制為股份有限公司并成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，給予補(bǔ)助100萬元。新三板掛牌企業(yè)通過定向發(fā)行方式在資本市場實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資在本市超過1000萬元的，給予補(bǔ)助30萬元，募投資金投資在本市超過3000萬元的，補(bǔ)助金額增至50萬元。  

（九）本市上市公司通過增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金投資在本市，金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的給予補(bǔ)助200萬元；金額超過10億元的，補(bǔ)助增至500萬元。  

（十）完成股改，在區(qū)域性股權(quán)市場正式掛牌，并通過所掛牌市場融資成功的中山企業(yè)按首次募資總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助，每家企業(yè)最高不超過20萬元。  

（十一）企業(yè)采用買殼、借殼方式上市，并將上市公司注冊(cè)地遷至本市的，給予一次性補(bǔ)助200萬元。  

（十二）生產(chǎn)基地在本市的市外上市公司或外地上市公司將注冊(cè)地、納稅登記遷入我市的，給予一次性補(bǔ)助200萬元。  

（十三）企業(yè)股份制改造，資產(chǎn)重組所涉及的收費(fèi)，按國家有關(guān)規(guī)定給予政策優(yōu)惠。對(duì)于以房地產(chǎn)作價(jià)投資入股，參與接受投資方的利潤分配，共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，按房地產(chǎn)作價(jià)投資入股方式辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)（房地產(chǎn)開發(fā)的除外）。對(duì)于有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司時(shí)，有關(guān)部門根據(jù)市場監(jiān)督管理部門的企業(yè)名稱變更證明對(duì)其資產(chǎn)作名稱變更登記處理。  

（十四）鼓勵(lì)股權(quán)投資基金投資我市企業(yè)。經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的股權(quán)投資基金（需在我市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行商事登記和稅務(wù)登記并依法納稅）投資我市產(chǎn)業(yè)政策扶持的且與基金非關(guān)聯(lián)的企業(yè)，年度投資金額超過1000萬元的，按其實(shí)繳投資金額的1%予以補(bǔ)助。單個(gè)股權(quán)投資基金補(bǔ)助金額累計(jì)不超過200萬元。  

（十五）企業(yè)因改制上市需要安排土地指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)和免錯(cuò)峰用電的，給予優(yōu)先安排。  

（十六）市相關(guān)部門對(duì)上市后備企業(yè)在重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目、高新技術(shù)項(xiàng)目、融資等方面實(shí)行政策傾斜，促使優(yōu)質(zhì)資源和重點(diǎn)項(xiàng)目向這些企業(yè)集中，積極促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步做大做強(qiáng)做優(yōu)，加快改制上市進(jìn)程。  

（十七）每年度對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市工作情況予以通報(bào)。  

四、相關(guān)事項(xiàng)  

（一）申報(bào)程序。本意見扶持對(duì)象是經(jīng)市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)、“新三板”掛牌后備企業(yè)、通過資本市場進(jìn)行融資的本市相關(guān)企業(yè)以及在中山設(shè)立的股權(quán)投資基金。企業(yè)在開展盡職調(diào)查、改制、上市輔導(dǎo)、申報(bào)上市等各階段工作時(shí)應(yīng)將相關(guān)工作材料摘要上報(bào)市金融局備案。階段工作完成后，企業(yè)可向市金融局提出補(bǔ)助申請(qǐng)，經(jīng)市金融局會(huì)同有關(guān)鎮(zhèn)區(qū)、部門審核后報(bào)市政府批準(zhǔn)。  

（二）各鎮(zhèn)區(qū)可根據(jù)本意見制定轄區(qū)內(nèi)的工作措施和扶持辦法，并報(bào)市金融局備案。  

（三）本意見自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2023年12月31日。《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》（中府〔2014〕32號(hào)）同時(shí)廢止。  

                                                                 中山市人民政府  

                                                               2019年8月12日  

政策解讀：《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》政策解讀

圖解《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》