政策文件：關(guān)于印發(fā)中山市市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為不予行政處罰清單的通知

　　為更好貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，打造穩(wěn)定公平透明、可預(yù)期的法治化營(yíng)商環(huán)境，創(chuàng)新行政執(zhí)法方式，全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公證文明執(zhí)法，努力讓人民群眾在每一個(gè)執(zhí)法行為中看到風(fēng)清氣正，從每一次執(zhí)法決定中感到公平正義。中山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局秉持“服務(wù)型執(zhí)法”“規(guī)范推進(jìn)”“包容審慎監(jiān)管”的理念，對(duì)《中山市市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免罰清單》（中市監(jiān)〔2019〕222 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《免罰清單》）進(jìn)行了修訂，印發(fā)了《中山市市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為不予行政處罰清單》（以下簡(jiǎn)稱《不予處罰清單》），將于 2021 年11 月 1 日起實(shí)施，根據(jù)《廣東省行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》（粵府令第 277 號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就文件解讀如下：

　　一、文件修訂背景

　　2019 年底，為支持經(jīng)濟(jì)主體持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)新模式、新業(yè)態(tài)發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，經(jīng)中山市人民政府審定，我局印發(fā)了本市首份《免罰清單》，該清單在包容審慎監(jiān)管中發(fā)揮了重要作用，特別是抗疫時(shí)期對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施“有溫度”的柔性執(zhí)法發(fā)揮了積極作用?！睹饬P清單》實(shí)施以來(lái)，由于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱新《行政處罰法》）等法律依據(jù)的修訂，執(zhí)法實(shí)踐的深入，我局立足于以下方面，決定對(duì)《免罰清單》進(jìn)行修訂，形成了《不予處罰清單》，推動(dòng)形成以說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡等為重要手段的輕微違法行為處罰機(jī)制，做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融，讓執(zhí)法有力度又有溫度。

　　（一）于法有據(jù)，確保包容審慎監(jiān)管在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2021 年新《行政處罰法》的修訂，進(jìn)一步明確了輕微違法行為不予行政處罰的適用情形；《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化“證照分離”改革進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）明確了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)企業(yè)超經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展非許可類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不予處罰等要求；此外，上級(jí)部門(mén)對(duì)部分規(guī)章也進(jìn)行了修訂，為營(yíng)造一流法治環(huán)境，適應(yīng)“放管服”改革以及市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革后立法立規(guī)的新形勢(shì)新發(fā)展新要求，《免罰清單》的修訂刻不容緩。

　?。ǘ┦刈〉拙€，寬嚴(yán)兼濟(jì)實(shí)施包容審慎監(jiān)管。疫情形勢(shì)下，新興產(chǎn)業(yè)健康規(guī)范發(fā)展更需政府部門(mén)支持和引導(dǎo)，我局秉持“服務(wù)型執(zhí)法”理念，只要市場(chǎng)主體不觸碰疫情防控、食品安全、“兩品一械”安全、特種設(shè)備安全、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全這“五條底線”，不直接影響社會(huì)公眾利益、不直接損害特定人的利益，不產(chǎn)生實(shí)際危害后果或危害后果輕微，能及時(shí)改正或可予改正的輕微違法行為實(shí)行包容審慎監(jiān)管。修訂《免責(zé)清單》，完善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的容錯(cuò)機(jī)制，是進(jìn)一步優(yōu)化我市營(yíng)商環(huán)境，釋放改革紅利，激發(fā)市場(chǎng)主體活力的重要舉措。同時(shí)亦能夠有效提高市場(chǎng)監(jiān)管監(jiān)管效能、降低行政成本，更好地將監(jiān)管力量集中在重點(diǎn)監(jiān)管行業(yè)與突發(fā)性安全事故等民生關(guān)注領(lǐng)域，守護(hù)民生安全底線。

　?。ㄈ┻^(guò)罰相當(dāng)，統(tǒng)一包容審慎監(jiān)管的量罰尺度。修改免罰清單，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員難以把握的減輕、從輕處罰情形進(jìn)行統(tǒng)一尺度、統(tǒng)一規(guī)范，一方面對(duì)杜絕利用處罰自由裁量權(quán)尋租，有效防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)有著極為重要的作用；另一方面有助于完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式，統(tǒng)一監(jiān)管規(guī)則，做到標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、規(guī)則公平、預(yù)期合理。

　　二、主要修訂內(nèi)容

　　本次清單修訂增加了文件制定依據(jù)、優(yōu)化了清單結(jié)構(gòu)，修訂了內(nèi)容表述、擴(kuò)充了清單內(nèi)容，在堅(jiān)持于法有據(jù)的大原則下，擴(kuò)大了我市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管覆蓋面，在增加 4 種新情形的基礎(chǔ)上對(duì)原有 27 種免予處罰情形重新整合，形成了對(duì)證照管理類、廣告類、標(biāo)識(shí)標(biāo)示類、計(jì)量管理類、其他 5 個(gè)類別29 種輕微違法行為的不予行政處罰情形，是我局貫徹服務(wù)型執(zhí)法理念，不斷探索柔性執(zhí)法方式方法，營(yíng)造寬松便利營(yíng)商環(huán)境的制度體現(xiàn)。

　?。ㄒ唬┱w結(jié)構(gòu)上，將原《免罰清單》五大類別中“責(zé)令改正或警告前置的違法經(jīng)營(yíng)行為”大類與“其他輕微違法經(jīng)營(yíng)行為”大類合并，“商品標(biāo)識(shí)標(biāo)示類違法經(jīng)營(yíng)行為”大類拆分為“商品標(biāo)識(shí)標(biāo)示類違法行為”和“計(jì)量管理類違法行為”，升級(jí)為 5 大類共 29 種情形。

　?。ǘ┎挥杼幜P情形的設(shè)置上，根據(jù)行政執(zhí)法實(shí)際，增加了違反《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等規(guī)定的輕微違法行為以及超經(jīng)營(yíng)范圍從事非許可類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情形；根據(jù)《藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告審查管理暫行辦法》，合并了違反原《藥品廣告審查發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)》、原《醫(yī)療器械廣告審查發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)》發(fā)布違法廣告的情形；根據(jù)《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》等規(guī)定的印發(fā)和修訂情況，對(duì)依據(jù)名稱及個(gè)別表述進(jìn)行了修改。

　?。ㄈ┻`法行為的歸類上，依據(jù)新《行政處罰法》，將不予行政處罰行為歸為兩種類型，即違法行為輕微并及時(shí)改正且未發(fā)現(xiàn)危害后果的，以及違法行為屬首次被發(fā)現(xiàn)且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

　　（四）文字表述上，按照新《行政處罰法》的文字表述，將原《免罰清單》中“免予處罰”“免予罰款”“糾正”修改為“不予行政處罰”“不予罰款”“改正”；按照行政執(zhí)法實(shí)際及違法行為類型，將“輕微違法經(jīng)營(yíng)行為”修改為“輕微違法行為”。

　　（五）結(jié)尾部分。按照規(guī)范性文件制定要求，增加了實(shí)施時(shí)間、有效期及原《免罰清單》同時(shí)廢止的表述。

　　三、主要特點(diǎn)

　?。ㄒ唬┟鞔_了深化改革的理念。將新《行政處罰法》、《通知》明確的輕微違法行為不予處罰，將進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力的理念貫穿整個(gè)修訂過(guò)程。

　　（二）擴(kuò)大了不予處罰的情形。增加了違反《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等規(guī)定的輕微違法行為以及超經(jīng)營(yíng)范圍從事非許可類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情形，繼續(xù)釋放改革紅利。

　?。ㄈ┮?guī)范了不予處罰的裁量尺度。依據(jù)新《行政處罰法》，將不予行政處罰行為歸為兩種類型，即違法行為輕微并及時(shí)改正，未發(fā)現(xiàn)危害后果的以及違法行為屬首次被發(fā)現(xiàn)，且危害后果輕微并及時(shí)改正的。對(duì)不予行政處罰的情形進(jìn)行統(tǒng)一尺度、統(tǒng)一規(guī)范，杜絕利用處罰自由裁量權(quán)尋租，防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)。