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　　政策原文鏈接：關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實施方案（試行）》的通知

　　 一、文件的制定背景說明

　　為加大促進(jìn)企業(yè)上市工作力度，進(jìn)一步發(fā)展利用資本市場，鼓勵、扶持和引導(dǎo)企業(yè)借助改制上市實現(xiàn)做大做強，提升自主創(chuàng)新能力，提高市場競爭力，帶動我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)省政府推動企業(yè)上市有關(guān)文件精神，結(jié)合本區(qū)實際，我區(qū)修定了《加快推進(jìn)西區(qū)企業(yè)上市工作實施方案（試行）》（西辦規(guī)字[2018] 10號）(下稱《實施方案》）和《促進(jìn)企業(yè)上市實施細(xì)則（試行）》（下稱《實施細(xì)則》）。

　　二、文件主要內(nèi)容

　　本方案和細(xì)則所稱企業(yè)上市扶持專項資金（下稱專項資金），是指經(jīng)區(qū)辦事處批準(zhǔn)設(shè)立，用于對企業(yè)改制上市、新三板掛牌、再融資等補助的專項資金。主要用于獎勵企業(yè)股改、輔導(dǎo)備案、申報上市獲受理和成功上市，企業(yè)新三板掛牌，上市公司、新三板掛牌企業(yè)通過資本市場再融資，相關(guān)企業(yè)通過資本市場進(jìn)行融資，獎勵股權(quán)投資基金設(shè)立運營，獎勵企業(yè)做強做大。

　　（一）擬上市企業(yè)資源庫（以下簡稱資源庫）

　　1.認(rèn)定區(qū)上市后備企業(yè)資格

　　被評選為市重點上市后備企業(yè)的，自動認(rèn)定為區(qū)上市后備企業(yè)。未進(jìn)入市重點上市后備企業(yè)的，由西區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技信息局對資源庫中符合條件的企業(yè)進(jìn)行審核認(rèn)定。

　　2.條件

　?、僮罱鼉赡赀B續(xù)盈利，且最近一個會計期末營業(yè)收入不少于1億元、凈資產(chǎn)不少于1000萬元、凈利潤（凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低計算）不少于500萬元。擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌或境外上市的企業(yè)另參照有關(guān)市場的掛牌或上市條件；

　?、谟忻鞔_的上市工作計劃，包括企業(yè)股改、向廣東省證監(jiān)局申報輔導(dǎo)和向中國證監(jiān)會申請IPO各個時間節(jié)點的計劃。

　?。ǘ┥鲜蟹龀謱ｍ椯Y金使用范圍和獎勵（補助）金額如下：

　　1.凈資產(chǎn)500萬元以上、實際經(jīng)營年限在2年以上的企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司，給予一次性獎勵20萬元。凈資產(chǎn)500萬元以上新設(shè)立股份有限公司，給予一次性獎勵10萬元。

　　2.企業(yè)已制訂詳細(xì)的上市工作計劃，與中介機構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的，給予補助200萬元。

　　3.企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請經(jīng)正式受理的，給予補助50萬元。

　　4.企業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的，給予獎勵50萬元。

　　5.按企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金并在西區(qū)投資的額度按募投金額的0.2%進(jìn)行獎勵，獎勵金200萬元封頂。

　　6.企業(yè)聘請證券中介機構(gòu)完成境外發(fā)行上市籌備工作，向中國證監(jiān)會提出境外發(fā)行股票和上市申請獲同意的，給予補助100萬元。企業(yè)成功直接境外上市（H股）的，給予獎勵100萬元。

　　7.企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司到香港或美國主板間接上市，募集資金的50%以上（同時要求折人民幣1億元以上）投資本區(qū)的，給予一次性獎勵100萬元。間接上市企業(yè)將募集資金投向西區(qū)的，參照上述第（五）點給予境內(nèi)成功上市相同標(biāo)準(zhǔn)的獎勵。

　　8.企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司到香港、美國主板以外的其他境外證券市場間接上市的，募集資金的50%以上（同時要求折人民幣1億元以上）投資本區(qū)的，給予一次性獎勵50萬元。

　　9.企業(yè)采用買殼、借殼方式上市，并將上市公司注冊地遷至本區(qū)的，給予一次性獎勵200萬元。

　　10.生產(chǎn)基地在本區(qū)的區(qū)外上市公司或外地上市公司將注冊地、納稅登記遷入我區(qū)的，給予一次性獎勵200萬元。

　　11.企業(yè)改制為股份有限公司并成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌報價轉(zhuǎn)讓的，給予獎勵50萬元。

　　12.完成股改，在區(qū)域性股權(quán)市場正式掛牌，并通過所掛牌市場融資成功的西區(qū)企業(yè)按首次募集總額的1%進(jìn)行補助，每家企業(yè)最高不超過10萬元。

　　13.本區(qū)企業(yè)通過增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)短期融資券等方式在資本市場實現(xiàn)再融資且所募資金的50%以上（同時要求1億元以上）投資在本區(qū)的，按募投資金的0.2%給予獎勵，獎勵金50萬元封頂。

　　14.支持本區(qū)企業(yè)開展戰(zhàn)略性并購重組，進(jìn)一步延伸、拓展產(chǎn)業(yè)鏈，兼并重組并購方對被并購方兼并重組交易金額1000萬元以上且兼并重組完成后并購方企業(yè)實現(xiàn)財務(wù)報表合并。兼并重組項目（被并購方）為境內(nèi)區(qū)外（西區(qū)以外）企業(yè)的，申請資助企業(yè)必須承諾在并購?fù)瓿珊?，將兼并重組企業(yè)的營業(yè)收入不低于50%回歸入統(tǒng)，兼并重組金額最高可給予2％的資助、單個項目不超過200萬元。關(guān)聯(lián)企業(yè)重整項目資助按照并購方企業(yè)新增凈資產(chǎn)最高可給予0.3%資助，單個項目資助不超過50萬元。

　　15.對新設(shè)股權(quán)投資基金（包括內(nèi)資股權(quán)投資基金和外商投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）并成功將募集資金投向我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策扶持的企業(yè)的，給予一次性補助。募集資金達(dá)到1億元以上（含1億元），給予補助100萬元；募集資金達(dá)5億元以上（含5億元），給予補助200萬元。

　　16.支持本區(qū)企業(yè)做大做強，對當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入首次突破10億元的企業(yè)一次性獎勵50萬元；首次突破20億元的企業(yè)一次性獎勵100萬元；首次突破30億元的企業(yè)一次性獎勵150萬元；首次突破40億元的企業(yè)一次性獎勵200萬元；首次突破50億元的企業(yè)一次性獎勵300萬元；首次突破100億元的企業(yè)一次性獎勵500萬元。對當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入同比增長15%以上的企業(yè)，按增量的0.3%進(jìn)行獎勵，每家企業(yè)最高不超過100萬元。同一企業(yè)同時符合不同類別獎勵要求的，按獲得獎勵金額最高的一項發(fā)放獎金，不重復(fù)給予獎勵。