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火炬開發(fā)區(qū)管委會，翠亨新區(qū)管委會，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關單位：

　　為加大促進企業(yè)上市工作力度，進一步發(fā)展利用資本市場，鼓勵、扶持和引導企業(yè)借助改制上市實現(xiàn)做優(yōu)做強，提升自主創(chuàng)新能力，提高市場競爭力，帶動我市產業(yè)轉型升級，推動經濟高質量發(fā)展，根據(jù)《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）等文件精神，結合本市實際，現(xiàn)就進一步促進企業(yè)上市提出如下意見。

　　一、明確目標導向

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，本著“企業(yè)自愿、市場主導、政府推動”原則，按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”工作思路，堅持企業(yè)改制上市與推動投融資體制改革相結合。力爭到2025年底，全市境內外上市公司數(shù)量較2021年翻一番，上市后備企業(yè)不少于200家，直接融資比例有效提高，全力打造資本市場中山板塊。

　　二、完善服務體系

　　（一）完善工作機制。充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作協(xié)調小組的協(xié)調引導作用，為本市企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）上市提供高效、通暢、便捷服務。完善市領導、部門掛鉤聯(lián)系擬上市企業(yè)制度，落實專人負責全程跟蹤指導服務，全力支持企業(yè)上市。各鎮(zhèn)街搭建工作架構，形成全市上下共同推動企業(yè)上市的合力，實現(xiàn)上市公司數(shù)量倍增。

　?。ǘ娀髽I(yè)資源儲備。深挖上市后備資源，完善上市后備企業(yè)庫，實施分層服務，相關政策向重點上市后備企業(yè)傾斜。完善跟蹤管理機制，及時分析擬上市企業(yè)狀況。各鎮(zhèn)街相應建立本地區(qū)上市后備企業(yè)庫，指定部門專人專責做好企業(yè)上市培育、服務工作。

　?。ㄈ┘訌妳f(xié)調服務。對企業(yè)改制過程的審批事項及守法規(guī)范生產經營證明，根據(jù)實際情況，有關部門提供“綠色通道”服務。積極支持境內外證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構服務本市企業(yè)改制上市工作，與業(yè)績良好的證券公司建立戰(zhàn)略合作關系。加強與省金融管理、證券監(jiān)管等部門以及證券交易所、全國股轉系統(tǒng)等機構的互聯(lián)互通，共同推進企業(yè)上市工作。

　?。ㄋ模﹥?yōu)化資源配置。優(yōu)先安排“熟地”專項解決上市公司、重點上市后備企業(yè)募集資金投資項目所需。建立上市公司、重點上市后備企業(yè)募投項目等用地需求跨部門、跨鎮(zhèn)街聯(lián)動協(xié)調機制。各鎮(zhèn)街及市相關部門優(yōu)化資源配置，對企業(yè)因改制上市急需解決的環(huán)保、用電等方面困難，以及重點技術改造項目、高新技術項目、節(jié)能減排項目、融資等方面實行政策傾斜。

　?。ㄎ澹┙档凸煞葜聘脑斐杀尽０凑铡皞€轉企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”發(fā)展路徑，鼓勵中小企業(yè)股改。企業(yè)股份制改造、資產重組所涉及的稅費，嚴格落實國家有關規(guī)定給予政策優(yōu)惠。除經營范圍屬于房地產開發(fā)領域的企業(yè)外，對于以房地產作價投資入股，參與接受投資方的利潤分配，共同承擔投資風險的，依據(jù)有關規(guī)定，依法按房地產作價投資入股方式辦理產權過戶手續(xù)。對于有限責任公司整體變更為股份有限公司的，有關部門根據(jù)企業(yè)名稱變更證明對其資產作名稱變更登記處理。

　?。┩咨铺幚須v史問題。積極引導和協(xié)助上市后備企業(yè)明晰廠房、土地等產權，規(guī)范社保、住房公積金等繳存工作。在受理重點后備上市企業(yè)事項申請時，以“尊重歷史、尊重實情”為原則，積極協(xié)助企業(yè)完善相關手續(xù)。涉及跨部門協(xié)調的重大事項，由市企業(yè)上市工作協(xié)調小組辦公室牽頭，相關職能部門通過建立和完善“一企一策”“一事一議”工作機制等形式予以協(xié)調。

　　（七）致力提高上市公司質量。落實屬地責任，配合證券監(jiān)管部門加強對上市公司監(jiān)管，協(xié)調處置上市公司風險。督促上市公司健全公司治理及內控機制，規(guī)范上市公司日常經營行為。引導上市公司利用資本市場進一步做優(yōu)做強，運用各種股權、債權融資工具優(yōu)化融資結構，降低融資成本。支持上市公司打造產業(yè)發(fā)展龍頭，打造技術創(chuàng)新中心。

　　（八）支持民營上市公司平穩(wěn)發(fā)展。充分發(fā)揮民營上市公司發(fā)展專項基金作用，切實做好民營上市公司幫扶工作，引導上市公司聚焦主業(yè)，扎根中山健康發(fā)展。對出現(xiàn)短期流動性風險的上市公司，一企一策實施精準紓困，幫助企業(yè)緩解流動性壓力，持續(xù)良性發(fā)展。

　?。ň牛┲С止蓹嗤顿Y。積極引進品牌知名度高、資金實力雄厚的股權投資機構在中山設立分支機構或發(fā)起設立股權投資基金，推動轄內股權投資機構規(guī)范發(fā)展，鼓勵投資機構參與投資本市企業(yè)，助推本市企業(yè)快速發(fā)展。以母子基金形式，撬動社會資本，壯大產業(yè)資本聚集，帶動區(qū)域經濟發(fā)展。

　　（十）營造良好氛圍。建立和完善對鎮(zhèn)街的督導考核機制，激勵鎮(zhèn)街強化對企業(yè)的屬地管理服務，形成各鎮(zhèn)街在促進企業(yè)上市工作上奮發(fā)爭先的工作氛圍。引導相關部門、鎮(zhèn)街、媒體廣泛深入宣傳國家關于發(fā)展資本市場的重大方針政策，介紹有關企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關規(guī)定，推廣優(yōu)質上市公司典型經驗，充分調動企業(yè)上市積極性。

　　三、實施政策扶持

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在A股（包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所）首次公開發(fā)行股票并上市，分三階段予以補助。

　　1．已制訂詳細的上市工作計劃，與中介機構簽訂上市工作協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，經中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導備案的，給予補助200萬元。

　　2．按照申報板塊的不同，企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請獲正式受理的，給予補助200萬元。

　　3．企業(yè)經中國證券監(jiān)督管理委員會核準發(fā)行股票并成功上市的，給予補助200萬元。

　?。ǘ┢髽I(yè)采用買殼、借殼方式在A股上市，將上市公司注冊地遷至我市持續(xù)正常經營且依法在我市納稅的，給予補助500萬元。外地上市公司將注冊地遷入我市、正常持續(xù)經營且依法在我市納稅的，給予補助500萬元。

　?。ㄈ┍臼衅髽I(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金且所募資金投資中山項目，根據(jù)募投金額按以下四個檔次進行補助：金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補助100萬元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補助200萬元；金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的，給予補助300萬元；金額20億元以上的，給予補助500萬元。

　　本市上市公司通過增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實現(xiàn)再融資且所募資金投資中山項目，金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補助100萬元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補助200萬元；金額超過10億元的，補助增至500萬元。

　?。ㄋ模┢髽I(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的，給予補助200萬元。直接香港主板（H股）上市企業(yè)募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項目的，參照上述第（三）條第一款標準予以補助。

　　（五）營運總部在本市的企業(yè)以存在控制關系的境外公司實現(xiàn)間接上市，募投資金折合人民幣1億元以上且按募集資金比例計算50%以上投資中山項目的，參照上述第（三）條第一款標準予以補助。

　?。┢髽I(yè)完成股改并成功進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌，給予補助50萬元，對進入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加補助30萬元。新三板掛牌企業(yè)在資本市場實現(xiàn)融資且所募集資金投資中山項目超過1000萬元的，給予補助30萬元，募投資金投資中山項目超過3000萬元的，補助金額增至50萬元。

　　（七）企業(yè)完成股改，在區(qū)域性股權交易市場正式掛牌，給予補助5萬元。掛牌企業(yè)通過區(qū)域性股權交易市場融資并投資中山項目的，按投資總額的1%進行補助，每家企業(yè)最高可達20萬元。

　　（八）鼓勵股權投資基金投資我市企業(yè)。經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，在我市依法登記、依法納稅的股權投資基金，投資屬于我市產業(yè)政策扶持范圍且與基金投資前非關聯(lián)的企業(yè)，年度投資金額超過1000萬元的，按其實繳投資金額的1%予以補助。單個股權投資基金補助金額累計最高可達200萬元。

　　四、其他

　?。ㄒ唬┍疽庖姺龀謱ο笫墙浭衅髽I(yè)上市工作協(xié)調小組認定的上市后備企業(yè)、已上市或新三板掛牌企業(yè)、通過資本市場進行融資的本市相關企業(yè)以及在中山設立的股權投資基金。

　　（二）各鎮(zhèn)街可根據(jù)本意見制定轄區(qū)內的工作措施和扶持辦法，并于印發(fā)之日起10個工作日內報市金融局備案。

　?。ㄈ┍疽庖娝婕暗难a助資金管理辦法，由市金融局另行制定。

　?。ㄋ模┍疽庖娮园l(fā)布之日起實施，有效期至2025年12月31日。《中山市人民政府關于進一步促進企業(yè)上市的意見》（中府〔2019〕89號）同時廢止。

中山市人民政府

2022年2月14日

　　《中山市人民政府關于進一步促進企業(yè)上市的意見》解讀

　　【圖解】《中山市人民政府關于進一步促進企業(yè)上市的意見》