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　　政策解讀：《中山火炬開發(fā)區(qū)科技項目結(jié)題監(jiān)督管理辦法》政策解讀

　　政策圖解：圖解：《中山火炬開發(fā)區(qū)科技項目結(jié)題監(jiān)督管理辦法》政策解讀

各有關(guān)單位：

　　《中山火炬開發(fā)區(qū)科技項目結(jié)題監(jiān)督管理辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)管委會同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如有問題，請徑與區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和科技信息局聯(lián)系，電話：89893700。

　　中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會

　　2022年5月11日

中山火炬開發(fā)區(qū)科技項目結(jié)題監(jiān)督

管理辦法

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范區(qū)級財政科研項目資金管理，提升科研項目資金績效，賦予科研機構(gòu)和科研人員經(jīng)費管理自主權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新能力，營造崇尚創(chuàng)新、勇于突破、激勵成功、寬容失敗的創(chuàng)新氛圍，根據(jù)國家、省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

　　第二條  凡獲得區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金立項的事前資助類科技項目，在項目完成后均應(yīng)依據(jù)本辦法進行結(jié)題。結(jié)題分驗收結(jié)題和終止結(jié)題。

　　中山市科學技術(shù)局委托區(qū)經(jīng)科局組織的結(jié)題，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條  項目結(jié)題工作須堅持實事求是、客觀公正的原則，保證科技項目結(jié)題管理工作的嚴肅性和科學性。

　　第四條  每年可從區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金中列支不高于專項資金總額3%的費用用于科技項目的管理，管理費用主要用于項目結(jié)題、項目檢查等產(chǎn)生的專家評審（論證）費以及本辦法規(guī)定由區(qū)經(jīng)科局承擔的專項審計報告費等。

第二章  項目驗收結(jié)題的組織與管理

　　第五條項目結(jié)題以項目合同（任務(wù)）書（以下簡稱合同書）為基礎(chǔ)，主要對合同書中的研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標、經(jīng)費使用等情況進行考核評價。

　　按照合同書規(guī)定正常實施的項目，須按本辦法組織項目驗收結(jié)題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)指標的項目，須按本辦法進行終止結(jié)題。

　　第六條  項目承擔單位應(yīng)當在合同執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)提出驗收結(jié)題申請，合同書規(guī)定的任務(wù)、指標及經(jīng)費投入等提前完成的，可在合同書期滿前提出驗收結(jié)題申請。不能按期完成，需延期結(jié)題的，在執(zhí)行期滿前3個月內(nèi)向區(qū)經(jīng)科局提出延期申請，并在相關(guān)延期申請獲批后生效。由國家、省、市立項，獲得區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金配套支持項目經(jīng)上級批準延期驗收的，視作區(qū)級科技項目延期。項目延期最多申請2次，每次不超過1年。

　　第七條  項目承擔單位申請驗收結(jié)題，一般情況下，項目驗收結(jié)題申請資料必須有以下要件：
    （一）中山火炬開發(fā)區(qū)科技項目驗收結(jié)題申請表（附件1）；
    （二）項目合同書復印件（蓋章）；
    （三）立項文件復印件；

　?。ㄋ模╉椖繉嵤┕ぷ骺偨Y(jié)報告（大綱見附件2）；
    （五）項目經(jīng)費專項審計報告或經(jīng)費決算表、財政經(jīng)費支出明細賬；

　　（六）恪守誠信承諾書（附件3）；

　?。ㄆ撸┫嚓P(guān)成果及證明材料，其中包括對標項目合同書中預設(shè)的技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、知識產(chǎn)權(quán)、專利申請和授權(quán)等證明材料。項目承擔單位不得把項目實施周期外或不相關(guān)成果納入驗收結(jié)題申請材料；

　?。ò耍└鶕?jù)財政專項資金管理要求及合同書規(guī)定要求提交的其他相關(guān)資料。

　　第八條  項目經(jīng)費調(diào)整情況須在項目結(jié)題驗收報告中予以說明。在項目總預算不變的情況下，項目承擔單位可自主調(diào)整直接費用中的各項費用，間接費用不可調(diào)增，項目承擔單位應(yīng)制定本單位的科研預算調(diào)整管理制度，須保留直接費用預算調(diào)整的測算依據(jù)和相關(guān)佐證材料備查；合作研究單位預算調(diào)劑由項目承擔單位與參與單位協(xié)商一致，重新簽訂合作協(xié)議后報區(qū)經(jīng)科局備案。項目總預算經(jīng)費可以調(diào)增或調(diào)減，但調(diào)減的幅度，一般不得大于原合同書規(guī)定總投入經(jīng)費的20%。

　　項目經(jīng)費支出是指在項目組織實施過程中與研究活動相關(guān)的、由項目資金支付的各項費用支出。項目經(jīng)費支出分為直接費用和間接費用，直接費用主要指設(shè)備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費，間接費用主要指承擔項目現(xiàn)有的儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖等方面的消耗，管理費用和績效支出。

　　第九條  項目承擔單位在申請項目驗收結(jié)題前，須進行財務(wù)專項審計或經(jīng)費決算，其中100萬元以上（含100萬元）項目由區(qū)經(jīng)科局出資委托有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具審計報告，30-100萬元（不含30萬元）的項目由項目承擔單位出資委托有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具審計報告，審計費用可從項目資金間接費用中列支；30萬元以下（含30萬元）項目由項目承擔單位出具經(jīng)費決算表、財政經(jīng)費支出明細賬。

　　財務(wù)審計主要是審查項目資金投入情況和經(jīng)濟指標的實現(xiàn)情況，項目資金包含已撥付的財政科技經(jīng)費和項目承擔的自籌經(jīng)費兩部分。自籌經(jīng)費應(yīng)按合同書的要求比例落實到位。

　　第十條  由國家、省、市立項，獲得區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金配套支持的項目驗收結(jié)題，參照上級驗收結(jié)題結(jié)果進行后續(xù)處理，不再單獨組織驗收結(jié)題，但項目財務(wù)審計或經(jīng)費決算材料必須同步披露區(qū)級配套財政資金的使用情況。

　　第十一條  項目驗收組織單位一般在收齊驗收申請資料后3個月內(nèi)完成驗收結(jié)題評審。項目驗收結(jié)題方式分為會議（現(xiàn)場）驗收結(jié)題和材料驗收結(jié)題兩種方式。

　　（一）會議（現(xiàn)場）驗收結(jié)題。區(qū)資助金額30萬元以上（不含30萬元）的項目，應(yīng)安排會議（現(xiàn)場）驗收，組織專家聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢、討論，必要時開展現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等程序。會議（現(xiàn)場）驗收需要5名或以上單數(shù)專家組成專家組（含1名財務(wù)專家），通過集體評議形成項目驗收結(jié)題意見。

　　（二）材料驗收結(jié)題。區(qū)資助金額30萬元以下（含30萬元）的項目，以審核驗收材料為主，一般不組織現(xiàn)場答辯和實地考察。材料驗收需要3名或以上的單數(shù)專家對材料進行審核，有其中1名擔任專家組組長，綜合其他專家意見，形成項目驗收結(jié)題意見。

　　第十二條  項目驗收結(jié)題專家、相關(guān)組織和相關(guān)工作人員對被驗收項目的技術(shù)、財務(wù)內(nèi)容負有保密責任，不得擅自使用或?qū)ν夤_被審查的技術(shù)、財務(wù)材料。項目承擔單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向區(qū)經(jīng)科局提出申請，經(jīng)審核確有必要的，區(qū)經(jīng)科局應(yīng)與結(jié)題專家及相關(guān)組織和工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密內(nèi)容和期限。

　　第十三條  項目驗收結(jié)題實行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項目結(jié)題公正性的利益相關(guān)人員，均不能作為結(jié)題專家組成員參加驗收結(jié)題工作。

　　第十四條  區(qū)經(jīng)科局在組織項目驗收結(jié)題評審時，應(yīng)根據(jù)項目的類型、專業(yè)領(lǐng)域，按照隨機、輪換、回避和保密等原則抽取專家，專家名單原則上來自中山市科技咨詢和評估專家?guī)旎蛑猩礁咝聟^(qū)智庫，組長一般由技術(shù)專家擔任。

　　第十五條  驗收結(jié)題結(jié)論分為驗收通過、驗收不通過，應(yīng)在驗收結(jié)題專家組意見表（附件5）明確表述。

　?。ㄒ唬╉椖客瓿啥仍?0%或以上的，較好地完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟、成果等指標，經(jīng)費落實到位且使用合理的項目，可評定為驗收通過。

　　項目通過驗收后，結(jié)余資金留歸項目承擔單位使用，由項目承擔單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。

　?。ǘ╉椖看嬖谙铝星闆r之一的，可評定為不通過：
    1．總體上完成合同任務(wù)及指標不到80%（協(xié)議約定指標完成度的除外）；

　　2．投入的自籌資金不足合同約定額度的50%的；
    3．提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)；

　　4．專家組評審認為項目進展與預期成果差距較大等；

　　5．其他專家組認為不宜驗收通過的情況。

　　驗收不通過的項目，區(qū)經(jīng)科局通過正式文件向項目承擔單位發(fā)出整改通知書（附件6），整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收結(jié)題申請，再次申請組織驗收結(jié)題。第二次驗收仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個月內(nèi)未重新提出申請的，自動轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理。

第三章  項目終止結(jié)題的組織和管理

　　第十六條  科技項目終止結(jié)題是指在發(fā)現(xiàn)項目存在重大風險和問題，無法完成合同書確定的研發(fā)內(nèi)容和任務(wù)指標時，對項目執(zhí)行終止處理的程序，項目終止結(jié)題分為主動終止結(jié)題和被動終止結(jié)題。

　?。ㄒ唬╉椖恐鲃咏K止結(jié)題，適用于項目承擔單位或負責人主動提出結(jié)題申請的下列情形：

　　1．超過合同執(zhí)行期6個月未提出驗收結(jié)題申請，或者提出驗收結(jié)題申請后3個月內(nèi)，驗收申請材料質(zhì)量達不到驗收結(jié)題評審要求，無法通過區(qū)經(jīng)科局審核的；

　　2．組織驗收結(jié)題不通過后，無法完成項目整改任務(wù)或第二次組織驗收結(jié)題仍不通過驗收的；

　　3．因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同書任務(wù)和指標的；

　　4．因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作成為不必要的，或經(jīng)證明認為項目技術(shù)路線不先進、不合理、不可行且無替代方案的；

　　5．完成項目所需的資金、原材料、人員等基礎(chǔ)支撐條件未落實或發(fā)生重大變故，導致項目無法繼續(xù)正常進行的；

　　6．因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)采用調(diào)解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的；

　　7．項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不能或不愿繼續(xù)在區(qū)內(nèi)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費的；

　　8．存在其他原因?qū)е马椖坎荒芾^續(xù)正常實施的。

　?。ǘ╉椖勘粍咏K止結(jié)題，適用于下列情形：

　　1．組織驗收結(jié)題不通過，在規(guī)定時間內(nèi)無正當理由未按整改要求第二次申請驗收結(jié)題的；

　　2．項目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗收結(jié)題，或因提交的驗收申請材料完整性達不到驗收評審要求的；

　　3．因項目組織管理不力，造成項目工作停滯、延誤或資金管理混亂，在規(guī)定時間內(nèi)對監(jiān)督檢查指出的問題拒不整改或整改不通過的；

　　4．項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難或兼并重組等變故，導致企業(yè)被撤銷、注銷或已停止經(jīng)營活動，無法聯(lián)系到相關(guān)人員辦理驗收結(jié)題的；

　　5．項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為、嚴重科研不端行為、違反科研倫理行為等，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改的；

　　6．在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)項目存在重大問題，限期整改不通過的，區(qū)經(jīng)科局要求按照終止結(jié)題處理的；

　　7．存在其他原因需要被動終止結(jié)題的。

　　第十七條  項目承擔單位申請主動終止結(jié)題，應(yīng)提交項目終止結(jié)題申請書（附件7），通常參照申請項目驗收結(jié)題流程辦理，但須在項目總結(jié)報告中詳細說明項目終止原因。區(qū)經(jīng)科局組織項目終止評審時，由專家出具項目終止結(jié)題專家組評估意見（附件8），評估意見包括項目執(zhí)行情況、終止原因、資金使用和結(jié)余情況等內(nèi)容。主動終止結(jié)題的項目財政資金余額部分不再撥付，項目未使用完畢的財政資金，按要求退回區(qū)財政部門。

　　被動終止結(jié)題的項目，項目承擔單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)退回全部財政資金。

第四章  項目監(jiān)督管理

　　第十八條  建立健全對項目承擔單位開展科研活動和科研資金管理的事中和事后監(jiān)督機制，合理制定科研項目年度監(jiān)督檢查計劃。區(qū)經(jīng)科局根據(jù)工作需要采用隨機抽取和重點選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督檢查對象，對于執(zhí)行期內(nèi)的項目現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，在項目立項滿1年后進行；對存在執(zhí)行進度相對緩慢等情況的項目可增加現(xiàn)場監(jiān)督頻次。

　　檢查和抽查一般在相對集中時間聯(lián)合相關(guān)部門開展，避免重復檢查、多頭檢查，監(jiān)督檢查結(jié)果與省、市信息共享和互認。

　　第十九條  區(qū)屬總公司等項目主管單位應(yīng)認真履行項目監(jiān)管職責，主動查找并及時發(fā)現(xiàn)問題。對項目承擔單位、參與單位和項目組成員等相關(guān)責任主體出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為、嚴重科研不端行為、違反科研倫理等行為，或存在未盡勤勉盡責義務(wù)、弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費等情況的，應(yīng)及時提出被動終止結(jié)題項目的有關(guān)處理建議，呈報區(qū)經(jīng)科局，區(qū)經(jīng)科局視情節(jié)輕重采取約談、通報批評、暫停財政撥款、追繳部分或全部財政資金、取消項目申報資格等處理措施，報區(qū)管委會審定并做出最終處理決定。

　　第二十條  參照省、市有關(guān)科研誠信管理規(guī)定，建立項目結(jié)題及管理的信用制度，責任主體包括項目承擔單位、法人代表、主要股東和項目負責人等。依據(jù)相關(guān)責任主體的信用表現(xiàn)進行評價，信用評價分信用良好、一般失信、嚴重失信三個類別，評價標準參照省、市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)省、市科技部門認定的信用評價視同于區(qū)信用評價。

　　在區(qū)經(jīng)科局作出追回財政資金處理決定后，未按要求退還財政資金的視為嚴重失信。對于此前發(fā)生的應(yīng)退財政資金未按要求退回的情形參照本條款執(zhí)行。

　　 省、市未認定信用評價但實際存在失信行為的，由區(qū)經(jīng)科局調(diào)查后報區(qū)管委會審定其信用評價。

　　第二十一條  失信懲戒措施按如下標準執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┬庞迷u價為一般失信的，取消其2年區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展資金申請支持資格且不推薦其申報國家、省、市科技項目。

　?。ǘ┬庞迷u價為嚴重失信的，取消其5年區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展資金申請支持且不推薦其申報國家、省、市科技項目，項目結(jié)題過程中發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。

　　第二十二條  失信懲戒期內(nèi)的相關(guān)責任主體，在一定期限內(nèi)主動整改完畢、糾正失信行為的，可以向區(qū)管委會提出信用修復申請。區(qū)管委會委托區(qū)經(jīng)科局對相關(guān)責任主體整改情況進行審查，對已整改到位，符合管理要求的，可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定調(diào)整其信用等級且依申請恢復相關(guān)資格。經(jīng)省、市科技部門核實修復的信用視同于區(qū)信用修復。

第五章  附則

　　第二十三條  對于已獲區(qū)獎勵性資金支持，但上級無經(jīng)費支持的事前資助類項目，采取財務(wù)驗收。

　　第二十四條  本辦法由區(qū)經(jīng)科局負責解釋。

　　第二十五條  本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。