火炬區(qū)管委會(huì),各鎮(zhèn)政府、區(qū)辦事處,市屬各單位:
現(xiàn)將《中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請(qǐng)貫徹執(zhí)行。
中山市人民政府
二○一○年二月二十五日
中山市政府投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法
第一條 為完善政府投資體制,拓寬項(xiàng)目融資渠道,加快城市設(shè)施建設(shè),根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)),結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱BT(Build-Transfer,即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓)融資是指政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過公開招標(biāo)方式確定項(xiàng)目投資人(以下稱BT投資人),BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè),項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收后移交政府或項(xiàng)目業(yè)主,由政府或項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對(duì)價(jià)、回購(gòu)項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。
第三條 本辦法BT融資模式適用于本市城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施的投資建設(shè)。主要包括:
(一)城市公路、道路、鐵路、港口等基礎(chǔ)設(shè)施;
(二)城市垃圾、污水和固體廢物處理基礎(chǔ)設(shè)施;
(三)城市供水、供氣、公交、綠化等市政公用設(shè)施;
(四)其他城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施。
第四條 在BT融資項(xiàng)目中市發(fā)展和改革局的主要職責(zé)包括:
(一)BT融資項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理;
(二)委托編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;
(三)組織有關(guān)部門對(duì)可行性研究報(bào)告、BT融資實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審;
(四)核準(zhǔn)項(xiàng)目招標(biāo)方式;
(五)審核項(xiàng)目概算。
第五條 在BT融資項(xiàng)目中市財(cái)政局的主要職責(zé)包括:
(一)對(duì)使用財(cái)政性資金投資部分的BT融資項(xiàng)目的預(yù)(結(jié))算和財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審核;
(二)支付BT項(xiàng)目中的財(cái)政性資金;
(三)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
第六條 市建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、審計(jì)等部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé),協(xié)同做好政府投資項(xiàng)目BT融資管理工作。
第七條 項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)主要包括:
(一)辦理項(xiàng)目用地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)等前期手續(xù);
(二)委托編制BT融資實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)、概算書和BT融資招標(biāo)文件;
(三)組織相關(guān)招投標(biāo)活動(dòng);
(四)簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同;
(五)按照項(xiàng)目合同約定支付合同對(duì)價(jià);
(六)按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施的其他有關(guān)工作。
第八條 BT投資人必須具備以下條件:
(一)依法注冊(cè)的企業(yè)法人;
(二)具備良好的財(cái)務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力;
(三)具備國(guó)家核定的同類工程施工承包資質(zhì);
(四)法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件;
(五)項(xiàng)目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件。
第九條 BT投資人的職責(zé)主要包括:
(一)負(fù)責(zé)辦理概算批復(fù)完成之后至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成期間的預(yù)算編審、規(guī)劃許可、規(guī)劃驗(yàn)線、施工報(bào)建、消防報(bào)建等各項(xiàng)報(bào)批手續(xù);
(二)按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù),并享有獲得投資收益的權(quán)利;
(三)為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金足額、及時(shí)到位負(fù)全部責(zé)任;
(四)接受政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查;
(五)按月度向項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目投資主管部門報(bào)送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付情況。
第十條 擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制BT融資實(shí)施方案,BT融資實(shí)施方案可在可行性研究報(bào)告批復(fù)后專項(xiàng)向市發(fā)展和改革局申報(bào),也可與可行性研究報(bào)告一并申報(bào)。
第十一條 市發(fā)展和改革局組織市財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保等部門對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和BT融資實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審后,報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)實(shí)施。
第十二條 BT融資實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容:
(一)項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍;
(二)BT投資人應(yīng)具備的條件和能力;
(三)投資建設(shè)期限;
(四)項(xiàng)目移交方式及相關(guān)程序;
(五)競(jìng)標(biāo)方式和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);
(六)合同雙方的權(quán)利和義務(wù);
(七)項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)管措施;
(八)投資成本與收益測(cè)算,資金來源安排,支付合同對(duì)價(jià)計(jì)劃;
(九)項(xiàng)目履約保障措施;
(十)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施。
第十三條 BT融資項(xiàng)目開展招標(biāo)文件編制和評(píng)標(biāo)工作時(shí),項(xiàng)目前期工作應(yīng)達(dá)到施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算批復(fù)深度。
第十四條 BT融資實(shí)施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目招標(biāo)文件(包括項(xiàng)目合同),通過招投標(biāo)方式選擇BT投資人。
BT融資項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)在中山市建設(shè)工程交易中心內(nèi)進(jìn)行,接受市建設(shè)行政主管部門監(jiān)管。
第十五條 中標(biāo)的BT投資人可根據(jù)招標(biāo)文件的約定設(shè)立或不設(shè)立項(xiàng)目公司,項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。選定BT投資人后,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT投資人(或項(xiàng)目公司)正式簽訂項(xiàng)目合同。
第十六條 項(xiàng)目合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容:
(一)相關(guān)定義與解釋;
(二)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);
(三)BT投資人(設(shè)立項(xiàng)目公司的應(yīng)包括項(xiàng)目公司)的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等;
(四)征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況;
(五)項(xiàng)目投融資建設(shè)的監(jiān)管;
(六)項(xiàng)目合同履約保障;
(七)合同雙方的權(quán)利和義務(wù);
(八)項(xiàng)目移交方式與程序;
(九)合同價(jià)款的規(guī)模、資金來源安排、投資收益測(cè)算依據(jù)和計(jì)算方法,以及支付合同價(jià)款的方式、計(jì)劃;
(十)項(xiàng)目合同的終止;
(十一)違約責(zé)任;
(十二)爭(zhēng)議解決方式;
(十三)需要約定的其他事項(xiàng)。
第十七條 政府應(yīng)在現(xiàn)行法律、法規(guī)或規(guī)章允許的范圍內(nèi),為BT融資項(xiàng)目提供土地審批手續(xù)、基礎(chǔ)設(shè)施配套、資金支付的安排等配套服務(wù)政策支持。
第十八條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中,有關(guān)行政管理部門應(yīng)依法對(duì)BT融資項(xiàng)目進(jìn)行檢查、評(píng)估、審計(jì),對(duì)BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為予以糾正并依法處罰。
第十九條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)預(yù)先安排項(xiàng)目的資金來源,切實(shí)履行支付項(xiàng)目合同對(duì)價(jià)的責(zé)任和義務(wù)。
第二十條 BT投資人應(yīng)按照項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模開展相應(yīng)的投融資和建設(shè)活動(dòng),項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)遵守現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)章,應(yīng)達(dá)到合同約定的工程質(zhì)量、工期以及其他要求。
第二十一條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中,因法律修改或政策調(diào)整嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的,BT投資人可以向項(xiàng)目業(yè)主提出補(bǔ)償申請(qǐng)。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在收到BT投資人的補(bǔ)償申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)調(diào)查核實(shí),并報(bào)市發(fā)展和改革局進(jìn)行初審,市發(fā)展和改革局初審后報(bào)請(qǐng)市政府核準(zhǔn)是否對(duì)BT投資人給予補(bǔ)償及補(bǔ)償數(shù)額。
第二十二條 BT投資人可以對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行一次分包,分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工,并為分包商的一切行為承擔(dān)全部責(zé)任。
第二十三條 項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算的審計(jì),可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)審機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算的審計(jì),審計(jì)結(jié)果應(yīng)為確定BT投資人(或項(xiàng)目公司)實(shí)際投資的依據(jù)。
第二十四條 BT投資人(或項(xiàng)目公司)有下列情形之一的,項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同:
(一)不按照項(xiàng)目合同的約定開展項(xiàng)目投融資建設(shè)的;
(二)擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同權(quán)利義務(wù)的;
(三)擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的;
(四)因BT投資人(或項(xiàng)目公司)資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的;
(五)其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。
第二十五條 在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中,除本辦法第二十四條規(guī)定的情形外,項(xiàng)目合同雙方不得終止合同;但確因公共利益需要,經(jīng)市政府批準(zhǔn)終止項(xiàng)目合同的,應(yīng)當(dāng)給予BT投資人(或項(xiàng)目公司)相應(yīng)補(bǔ)償。
第二十六條 項(xiàng)目合同被終止的,BT投資人(或項(xiàng)目公司)應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者市政府的決定移交項(xiàng)目工程,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估,對(duì)需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)?,依?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。
第二十七條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更項(xiàng)目公司股東,不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或以其它形式處置其項(xiàng)目合同項(xiàng)下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。BT投資人有權(quán)以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、抵押或以其它形式處置其項(xiàng)目合同項(xiàng)下獲得投資收益的權(quán)利。
第二十八條 在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對(duì)項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,對(duì)BT投資人(或項(xiàng)目公司)違反項(xiàng)目合同的行為,要求其予以糾正,并依據(jù)項(xiàng)目合同的約定作出相應(yīng)處理;對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反監(jiān)理合同的行為,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正,并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應(yīng)處理。
第二十九條 有關(guān)行政主管部門違反本辦法規(guī)定,不履行法定職責(zé)、干預(yù)BT投資人(或項(xiàng)目公司)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、徇私舞弊、濫用職權(quán)的,BT投資人(或項(xiàng)目公司)有權(quán)舉報(bào)和申訴。
第三十條 在BT融資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過程中,各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任:
(一)項(xiàng)目勘查設(shè)計(jì)單位、咨詢中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位,在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的,除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外,三年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)工作。
(二)項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的,除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外,三年內(nèi)不得再擔(dān)任項(xiàng)目業(yè)主。
(三)BT投資人(或項(xiàng)目公司)在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的,除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外,該BT投資人三年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項(xiàng)目的建設(shè)。
第三十一條 中山市各鎮(zhèn)區(qū)的BT融資項(xiàng)目,按照既定項(xiàng)目分級(jí)管理的規(guī)定進(jìn)行分級(jí)管理,參照本辦法執(zhí)行。
第三十二條 本辦法自2010年3月1日起施行。