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關于《翠亨新區(qū)促進股權投資基金業(yè)發(fā)展管理暫行辦法》的政策解讀

【圖解】《翠亨新區(qū)促進股權投資基金業(yè)發(fā)展管理暫行辦法》

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《關于推動金融支持翠亨新區(qū)實體經濟發(fā)展打造科創(chuàng)投融中心的行動方案（2022-2025年）》等文件精神，鼓勵扶持新區(qū)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、產業(yè)投資等股權投資基金業(yè)快速健康發(fā)展，積極推動金融、科技、產業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 股權投資基金企業(yè)（簡稱基金企業(yè)）是指以非公開方式向特定對象募集設立的對非上市企業(yè)進行股權投資并提供增值服務的非證券類投資基金；股權投資基金管理企業(yè)（簡稱基金管理企業(yè)）是指管理運作股權投資基金的企業(yè)。

本辦法鼓勵促進的基金企業(yè)和基金管理企業(yè)（統(tǒng)稱“股權投資類企業(yè)”，含國企及混合所有制企業(yè)）可以依法采取公司制、合伙制及其他合法的組織形式。

第三條 為進一步加強新區(qū)金融產業(yè)集聚發(fā)展，新區(qū)每年在產業(yè)扶持資金中安排一定額度的專項資金，用于鼓勵股權投資類企業(yè)落戶翠亨新區(qū)、投資翠亨新區(qū)企業(yè)，獲得獎勵的股權投資類企業(yè)可將獎勵資金的最高40%直接用于激勵高管、員工等。

第四條 申請獎勵補貼的股權投資類企業(yè)應符合以下基本條件：

（一）在新區(qū)進行工商登記注冊和稅務登記注冊，基金管理企業(yè)還須同時滿足其管理的基金企業(yè)至少有一戶注冊在新區(qū)；

（二）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記或私募基金備案手續(xù)；

（三）基金企業(yè)募集資金數額不少于5000萬元，并限于貨幣出資；基金管理企業(yè)全體出資人實繳資金總額不少于500萬元；

（四）用于股權投資的貨幣資產原則上應當委托新區(qū)轄區(qū)商業(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產托管協(xié)議。

第二章  獎勵對象及扶持措施

第五條吸引股權投資類企業(yè)在翠亨新區(qū)落戶。對2023年1月1日后新設立或新遷入的股權投資類企業(yè)，按其設立或遷入起5年內每年實際對新區(qū)經濟貢獻的80%對基金管理企業(yè)給予獎勵。

第六條鼓勵股權投資類企業(yè)投資翠亨新區(qū)企業(yè)。對基金企業(yè)實際投資翠亨新區(qū)區(qū)域非上市企業(yè)累計每滿人民幣1億元（或等值外幣）（同一管理企業(yè)下基金投資額可累計），給予其管理企業(yè)獎勵人民幣100萬元。

基金企業(yè)將投資的企業(yè)遷入新區(qū)且遷入后有實際運營的，按照基金企業(yè)對遷入企業(yè)累計投資額的1.5%對基金管理企業(yè)給予獎勵（在招商協(xié)議、子基金合作等協(xié)議中明確有遷回義務或屬于返投項目的除外）。

第七條引導股權投資類企業(yè)投早投小投科技。支持基金企業(yè)加大對翠亨新區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)的投資力度，對投資翠亨新區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)2年以上的，按實際投資額的2%對其管理企業(yè)給予獎勵，每投資1家企業(yè)最高獎勵人民幣100萬元。

種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)原則上須同時滿足以下條件：投資時被投企業(yè)設立時間不超過5年，職工人數不超過300人，資產總額不超過3000萬元，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元，符合翠亨新區(qū)扶持和鼓勵發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產業(yè)、未來產業(yè)和其他重點發(fā)展的產業(yè)。

第八條推動企業(yè)上市。基金企業(yè)投資于翠亨新區(qū)的項目，且項目主體企業(yè)在翠亨新區(qū)，對成功上市（境內外主要證券交易所IPO或并購上市）的，單個項目對其管理企業(yè)獎勵50萬元；對成功在新三板掛牌的，單個項目對其管理企業(yè)獎勵20萬元。

第九條 優(yōu)化空間保障。加快翠亨新區(qū)金融產業(yè)集聚區(qū)建設，鼓勵股權投資類企業(yè)入駐集聚區(qū)，對辦公用房租金等進行補貼，具體措施另行制定。

第十條 人才獎勵。按照翠亨新區(qū)人才獎勵、企業(yè)突出貢獻人員獎勵及人才房等相關政策對股權投資類企業(yè)人才進行獎勵。

第十一條 符合本辦法第五條至第七條獎勵的股權投資類企業(yè)只能擇一申報，對單個基金管理企業(yè)的獎勵總額不超過3000萬元，若接受獎勵的基金管理企業(yè)非區(qū)屬（管）國企，計算獎勵時需剔除翠亨新區(qū)管委會及區(qū)屬（管）國企相應的出資額及約定返投額。

第十二條享受獎勵補貼的基金管理企業(yè)或相應基金企業(yè)應當承諾主要經營地及投資活動地保持于翠亨新區(qū)當地，且5年內不得遷出翠亨新區(qū)，存在下列任一情況的，須退還相關財政資助獎勵及按當期貸款市場報價利率（LPR）所產生的利息：

（一）企業(yè)5年內遷址至翠亨新區(qū)以外地區(qū)；

（二）企業(yè)及個人不履行承諾的義務，或存在弄虛作假情況；

（三）企業(yè)或其法定代表人、實際控制人、高級管理人員等在企業(yè)經營過程中存在嚴重失信、違規(guī)行為。

第十三條 對涉及股權投資類企業(yè)落戶的行政審批手續(xù)，新區(qū)各職能部門和國有企業(yè)應積極協(xié)助股權投資類企業(yè)進行商事登記。

第十四條新區(qū)相關部門協(xié)助企業(yè)向稅務機關申請享受有關稅收優(yōu)惠政策，以及向有關部門申請國家、省、市安排的引導、獎勵、補助等資金。

第十五條 支持股權投資基金業(yè)培訓交流活動，推動股權投資類企業(yè)與新區(qū)乃至全市優(yōu)質企業(yè)開展交流合作，增強新區(qū)股權投資基金的影響力。

第十六條 鼓勵商業(yè)銀行在新區(qū)開展股權投資基金托管業(yè)務、并購貸款業(yè)務、股權質押融資業(yè)務等；鼓勵證券公司、保險公司、信托公司、財務公司和擔保公司等金融機構在新區(qū)依法依規(guī)投資或設立股權投資類企業(yè)；積極引入專業(yè)的股權投資基金評級機構，以市場化的方式推動股權投資基金評估體系的建立，引導股權投資基金規(guī)范健康發(fā)展。

第十七條 加強對股權投資類企業(yè)的監(jiān)督管理、風險預警及處置工作，依法打擊利用股權投資基金名義進行的各類非法集資活動。

第三章 附則

第十八條 本辦法涉及獎補條款具體實施以區(qū)科技金融局每年發(fā)布的配套申報操作指引為準。

在本辦法有效期內達到獎勵申報條件，但因組織申報材料等客觀原因未能在有效期內申報的，可以按從高從優(yōu)、不重復獎勵的原則繼續(xù)享受相關獎勵。

第十九條  本辦法自印發(fā)日起施行，由翠亨新區(qū)管理委員會負責解釋，有效期暫定為三年。原《翠亨新區(qū)促進股權投資基金業(yè)發(fā)展管理辦法》（中翠管〔2020〕7號）自本辦法生效之日起不再施行。