政策文件：關(guān)于印發(fā)《中山市水務(wù)局行政處罰自由裁量量化標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的通知

　　為適應(yīng)法律法規(guī)立改廢的需要，進(jìn)一步規(guī)范水行政處罰自由裁量，中山市水務(wù)局制定了《中山市水務(wù)局行政處罰自由裁量量化標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》）。根據(jù)《中山市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》（中府〔2021〕113號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就《標(biāo)準(zhǔn)》解讀如下：

　　一、編制背景

　?。ㄒ唬┻m應(yīng)法律法規(guī)立改廢的需要

　　近年來(lái)，國(guó)家頒布或修訂、修改了部分法律法規(guī)規(guī)章，如2020年1月1日起施行《廣東省河道管理?xiàng)l例》，同步廢止了《廣東省河道堤防管理?xiàng)l例》，對(duì)《中華人民共和國(guó)河道管理?xiàng)l例》（2018年3月）、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（2019年3月）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年4月）、《廣東省河道采砂管理?xiàng)l例》（2019年7月）、《廣東省河口灘涂管理?xiàng)l例》（2019年9月）、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（2021年7月）等作了一些修改。

　　（二）中山市水務(wù)局職能發(fā)生了變化

　　2019年3月，《中共中山市委辦公室 中山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<中山市水務(wù)局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（中辦發(fā)〔2019〕23號(hào)）明確了中山市水務(wù)局職能配置，在原有職能的基礎(chǔ)上承接了供水、排水、污水處理等職能。

　　（三）相關(guān)文件規(guī)定

　　根據(jù)《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第五條：“行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi)進(jìn)行，并遵循法定程序，保障行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。”和第十條第三款“行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括行政處罰的裁量標(biāo)準(zhǔn)、適用條件和決定程序?！钡囊?guī)定，需要在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定框架內(nèi)制定裁量標(biāo)準(zhǔn)。

　　此外，為推動(dòng)我市服務(wù)型行政執(zhí)法工作的深入開(kāi)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于做好自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)第六批改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣工作的通知》《中山市推進(jìn)“包容審慎行政執(zhí)法”工作實(shí)施方案》的要求，需要制定輕微違法行為不予行政處罰清單。

　　二、主要內(nèi)容

　　《標(biāo)準(zhǔn)》中有十二條適用說(shuō)明、一百五十九條處罰事項(xiàng)和一個(gè)附件《中山市水務(wù)領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單》（下稱“附件《清單》”），主要內(nèi)容是：

　?。ㄒ唬┻m用說(shuō)明

　　適用說(shuō)明共十二條，一是對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)》中所稱“造成嚴(yán)重后果”“首違免罰”“2年內(nèi)有2次以上相同或類似違法行為的”“因相同或類似違法行為受過(guò)本局行政處罰，在2年內(nèi)再犯的，從重處罰”等進(jìn)行釋義；二是對(duì)于河道采砂類的行政處罰，決定自2021年7月15日起直接適用《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰的裁量基準(zhǔn)（河道采砂類）》（粵水規(guī)范字〔2021〕1 號(hào)）。

　?。ǘ┨幜P事項(xiàng)

　　1.第一至第二十一項(xiàng)是“河湖執(zhí)法類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)水法》（2016年修正）、《中華人民共和國(guó)防洪法》（2016年修正）、《中山市水環(huán)境保護(hù)條例》（2019年修正）、《中華人民共和國(guó)河道管理?xiàng)l例》（2018年修正）、《廣東省河道管理?xiàng)l例》（2020年施行）、《廣東省河口灘涂管理?xiàng)l例》（2019年修正）、《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)水法〉辦法》（2015年施行）等。

　　2.第二十二至第四十七項(xiàng)是“水利工程管理類”及“水土保持類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)水法》（2016年修正）、《中華人民共和國(guó)防洪法》（2016年修正）、《廣東省水利工程管理?xiàng)l例》（2020年修正）、《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》（2011年修正）、《中華人民共和國(guó)水土保持法》（2010年修正）、《廣東省水土保持條例》（2017年施行）等。

　　3.第四十八至第七十八項(xiàng)是“水資源類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)水法》（2016年修正）、《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》（2017年修正）、《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》（2017年修正）、《中華人民共和國(guó)行政許可法》（2019年修正）、《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)水法〉辦法》（2015年施行）、《城市供水條例》（2020年修正）、《城市供水水質(zhì)管理規(guī)定》（2007年修正）、《廣東省城市供水管理規(guī)定》（2018年修正）、《中山市供水用水條例》（2017年施行）、《地下水管理?xiàng)l例》（2021年施行）等。

　　4.第七十九至第九十六項(xiàng)是“城鎮(zhèn)排水與污水處理類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《城鎮(zhèn)排水與污水處理?xiàng)l例》（2014年施行）、《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可管理辦法》（2015年施行）、《中山市水環(huán)境保護(hù)條例》（2019年修正）等。

　　5.第九十七至第一百零三項(xiàng)是“水文類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)抗旱條例》（2009年施行）、《中華人民共和國(guó)水文條例》（2017年修正）等。

　　6.第一百零四至第一百一十八項(xiàng)是“招投標(biāo)類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（2017年修正）、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（2019年修正）等。

　　7.第一百一十九至第一百二十項(xiàng)是“小水電類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《廣東省小水電管理辦法》（2010年施行）。

　　8.第一百二十一至第一百五十三項(xiàng)是“水利工程建設(shè)類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年修正）、《廣東省水利工程管理?xiàng)l例》（2020年修正）、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（2004年施行）等。

　　9.第一百五十四至第一百五十九項(xiàng)是“質(zhì)量檢測(cè)類”和“許可檢查類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》（2019年修正）和《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)水法〉辦法》（2015年施行）。

　　10.按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》“不予處罰、可以不予處罰、應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰”以及《中山市水務(wù)局行政處罰自由裁量規(guī)則》“不予處罰、可以不予處罰、應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰、應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰”的規(guī)定，在《標(biāo)準(zhǔn)》中予以體現(xiàn)。

　　11.《標(biāo)準(zhǔn)》中細(xì)化了一百五十九項(xiàng)處罰事項(xiàng)，每項(xiàng)都有具體處罰名稱，下設(shè)處罰種類、法律依據(jù)、責(zé)令改正、行政處罰量化標(biāo)準(zhǔn)、其他五個(gè)分項(xiàng)。在行政處罰量化標(biāo)準(zhǔn)中，統(tǒng)一做好量化：

　?。?）對(duì)“可處X萬(wàn)以下的”，考慮“違法行為輕微并在責(zé)令改正期限內(nèi)改正，沒(méi)有造成危害后果的，或者符合首違免罰情形的，不予罰款”以及“雖在責(zé)令改正期限內(nèi)改正，但不符合首違免罰情形的，予以罰款”的情形；

　?。?）對(duì)“可處X萬(wàn)至X萬(wàn)的”，考慮“違法行為輕微并在責(zé)令改正期限內(nèi)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予罰款”以及“在責(zé)令改正期限內(nèi)改正的，或者雖違法行為輕微并在責(zé)令改正期限內(nèi)改正，沒(méi)有造成危害后果，但2年內(nèi)有2次以上相同或類似違法行為的，予以罰款”的情形；

　?。?）對(duì)“逾期不改正，予以罰款的”，考慮“責(zé)令改正期限內(nèi)不改正后在調(diào)查期間改正，但2年內(nèi)有2次以上相同或類似違法行為的”的情形。

　?。?）對(duì)所有處罰都考慮“造成嚴(yán)重后果的”和“因相同或類似違法行為受過(guò)本局行政處罰，在2年內(nèi)再犯的，從重處罰”的情形。

　　12.結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，對(duì)《城鎮(zhèn)排水與污水處理?xiàng)l例》“未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將污水排入城鎮(zhèn)排水設(shè)施，或者在雨水、污水分流地區(qū)將污水排入雨水管網(wǎng)的”“排水戶未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設(shè)施排放污水的”“排水戶不按照污水排入排水管網(wǎng)許可證的要求排放污水的”從對(duì)象和處罰行為內(nèi)容兩方面作了修訂，使之更契合實(shí)際執(zhí)法需要，更有利于實(shí)現(xiàn)處罰本身之立法目的和價(jià)值追求。

　?。ㄈ└郊肚鍐巍?/p>

　　附件《清單》根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)水土保持法》《廣東省河道管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定制定，涉及河道管理、水土保持領(lǐng)域，共3項(xiàng)。每項(xiàng)均嚴(yán)格界定了適用條件，只有符合“初次違法；違法行為輕微，未造成影響；立即自行改正或在責(zé)令改正期限內(nèi)改正”的條件的才不予處罰。另外第2項(xiàng)還要求沒(méi)有違法所得，采取補(bǔ)救措施恢復(fù)原狀方可免罰；第3項(xiàng)則要求排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施方可免罰。

　　三、可能帶來(lái)的影響

　?。ㄒ唬┐龠M(jìn)行政執(zhí)法部門嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法

　　黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）要求“建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范裁量范圍、種類、幅度”。習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上發(fā)表重要講話，從統(tǒng)籌中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局、實(shí)現(xiàn)黨和國(guó)家長(zhǎng)治久安的戰(zhàn)略高度，全面回顧了我國(guó)社會(huì)主義法治建設(shè)歷程特別是黨的十八大以來(lái)取得的歷史性成就，明確提出了當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期推進(jìn)全面依法治國(guó)的總體要求。制定《標(biāo)準(zhǔn)》是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記依法治國(guó)系列重要講話精神和《決定》有關(guān)要求以及省委依法治省、市委依法治市的重要措施，是行政執(zhí)法的基礎(chǔ)性工作。通過(guò)制定和細(xì)化行政處罰裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)行政執(zhí)法部門嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權(quán)的行為，預(yù)防和減少行政爭(zhēng)議的發(fā)生。也是全面推進(jìn)依法治國(guó)，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的重要手段。

　　（二）有利于實(shí)際操作

　　《標(biāo)準(zhǔn)》的建立，在行政處罰自由裁量權(quán)的行使制度上給予規(guī)范、在標(biāo)準(zhǔn)上進(jìn)行統(tǒng)一、在實(shí)施中強(qiáng)化監(jiān)督，根據(jù)違法的情形對(duì)照處罰的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)施，具有很強(qiáng)的可操作性。

　　（三）充分體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神。

　　我局根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章的立改廢釋和實(shí)際執(zhí)行情況，對(duì)附件《清單》進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整完善。通過(guò)附件《清單》的實(shí)施提升行政執(zhí)法效能，充分體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神，依法維護(hù)健康良好的營(yíng)商環(huán)境，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。