火炬開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、區(qū)辦事處，市各有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

  

中山市人民政府辦公室

2018年8月1日

      

   

中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

 

第一章　總　則

 

　　第一條　為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，促進(jìn)社會(huì)資金、金融資本投向科技領(lǐng)域，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱(chēng)中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”），是由中山市人民政府設(shè)立，并主要按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的投資，專(zhuān)門(mén)用于設(shè)立或者參股投資基金，運(yùn)作模式為“引導(dǎo)基金—母基金—子基金—項(xiàng)目”或者“引導(dǎo)基金—直投基金—項(xiàng)目”。

　　引導(dǎo)基金設(shè)立或者參股投資的基金（以下統(tǒng)稱(chēng)“所投基金”），主要投向天使投資、科技企業(yè)孵化、新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、重大科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域，支持健康醫(yī)藥、高端裝備制造、人工智能、新材料、節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、第三代半導(dǎo)體等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

　　第三條　引導(dǎo)基金由市財(cái)政以貨幣出資的方式組建，規(guī)模為20億元，采用分期繳納制度，原則上出資期限為5年，每年出資額度根據(jù)投資協(xié)議或項(xiàng)目需要確定。

第四條　引導(dǎo)基金存續(xù)期為10年，可根據(jù)需要延長(zhǎng)2年。

   

第二章　組織架構(gòu)

 

　　第五條　引導(dǎo)基金設(shè)立“決策—管理—運(yùn)營(yíng)”三層組織架構(gòu)。

　　第六條　市政府設(shè)立引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投決會(huì)”）作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。投決會(huì)組長(zhǎng)由市政府常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由市政府分管科技工作的副市長(zhǎng)擔(dān)任，成員由市科技局、市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融局等部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組成。

　　投決會(huì)主要履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬徸h引導(dǎo)基金的投向；

　　（二）審議引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度；

　?。ㄈ徸h引導(dǎo)基金的年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；

　?。ㄋ模Q定引導(dǎo)基金投資、退出等重大事項(xiàng)。

　　第七條　投決會(huì)日常工作由市科技局負(fù)責(zé)，主要包括：

　?。ㄒ唬┨嵴?qǐng)投決會(huì)召開(kāi)工作會(huì)議；

　?。ǘ┲贫ㄒ龑?dǎo)基金相關(guān)管理制度，報(bào)投決會(huì)審定；

　?。ㄈ┌l(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)通知；

　　（四）確定引導(dǎo)基金投資的專(zhuān)家論證方案，并組織專(zhuān)家進(jìn)行論證；

　?。ㄎ澹└鶕?jù)投資初審結(jié)果，形成投資方案建議，上報(bào)投決會(huì)審議；

　　（六）向社會(huì)發(fā)布所投基金名單、所投基金投資進(jìn)度、所投基金管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)等事項(xiàng)的公告；

　?。ㄆ撸┲笇?dǎo)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的工作。

　　第八條　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理引導(dǎo)基金的資金，以及管理引導(dǎo)基金日常運(yùn)營(yíng)和投資運(yùn)作事宜。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)如下：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)行投決會(huì)的有關(guān)決議；

　?。ǘM訂引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；

　　（三）對(duì)引導(dǎo)基金擬設(shè)立母基金的合作方或者擬投資的基金進(jìn)行受理和形式審查，進(jìn)行投資考察、分析等盡職調(diào)查；

　?。ㄋ模┚唧w實(shí)施經(jīng)投決會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，負(fù)責(zé)制定所投基金合作協(xié)議等工作，并進(jìn)行投資后續(xù)管理；

　?。ㄎ澹┕芾硪龑?dǎo)基金以出資額為限對(duì)所投基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表引導(dǎo)基金對(duì)所投基金行使出資人權(quán)利，派駐代表參與所投基金的重大決策并監(jiān)督其投資方向；

　?。┩ㄟ^(guò)書(shū)面形式向投決會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)；

　?。ㄆ撸┴?fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行管理，定期向投決會(huì)、市科技局報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況；

　?。ò耍┏修k投決會(huì)、市科技局交辦的其他事項(xiàng)。

  

第三章　運(yùn)作方式

 

　　第九條　引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

　　第十條　引導(dǎo)基金投資的主要要求如下：

　　（一）投資規(guī)模。引導(dǎo)基金設(shè)立或者參股投資母基金，出資額度原則上不超過(guò)3億元；引導(dǎo)基金設(shè)立或者參股投資直投基金，出資額度原則上不超過(guò)1億元；引導(dǎo)基金設(shè)立或者投資天使類(lèi)直投基金，出資額度原則上不超過(guò)2000萬(wàn)元。引導(dǎo)基金的出資比例原則上不超過(guò)所投基金注冊(cè)資本或者實(shí)際出資額的30%，且不為第一大股東。對(duì)中山市重點(diǎn)扶持的重大科技項(xiàng)目，投決會(huì)可根據(jù)實(shí)際調(diào)整投資規(guī)模、出資比例。

　　（二）投資方向。引導(dǎo)基金主要投向天使投資、科技企業(yè)孵化、新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、中山科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、重大科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等科技創(chuàng)新領(lǐng)域的基金。所投基金對(duì)企業(yè)發(fā)展的不同階段（孵化培育期、快速發(fā)展期、發(fā)展升級(jí)期）給予相應(yīng)的股權(quán)投資支持。

　　引導(dǎo)基金所投基金，在存續(xù)期內(nèi)投資在中山的資金總額（包括投資中山市企業(yè)、投資后將科技項(xiàng)目落戶(hù)中山的外地企業(yè)或者投資后從外地引進(jìn)中山的企業(yè)的總資金）應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額度的1.5倍。

　　（三）存續(xù)期限。引導(dǎo)基金的存續(xù)期覆蓋所投基金的存續(xù)期，引導(dǎo)基金所投基金的存續(xù)期限為5～10年。

　?。ㄋ模┪泄芾怼Ｒ龑?dǎo)基金所投基金的治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，并委托專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資和管理。

　　（五）設(shè)立方式。引導(dǎo)基金所投基金可以選擇公司制或者合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。

　　第十一條　引導(dǎo)基金與社會(huì)資金、金融資本同股同權(quán)，各出資方應(yīng)當(dāng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，代表政府出資部分應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

  

第四章　投資審議程序

  

　　第十二條　引導(dǎo)基金按照以下程序進(jìn)行投資：

　　（一）公開(kāi)征集。按照投決會(huì)批準(zhǔn)的出資規(guī)模，采用“公開(kāi)征集”的方式征集投資合作方，采用“公開(kāi)遴選”的方式遴選基金管理機(jī)構(gòu)；市科技局負(fù)責(zé)發(fā)布申報(bào)通知與申報(bào)指南；引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收取相關(guān)資料。

　　（二）投資初審。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)資料，對(duì)投資方案進(jìn)行形式審查、對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。市科技局組織專(zhuān)家論證，形成投資方案建議。

　　1．引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)材料進(jìn)行形式審查，并對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；

　　2．引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)材料和盡職調(diào)查報(bào)告，制定引導(dǎo)基金投資的專(zhuān)家論證方案，提請(qǐng)市科技局組織專(zhuān)家論證；

　　3．市科技局確定專(zhuān)家論證方案，組織專(zhuān)家論證，并根據(jù)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告和專(zhuān)家論證意見(jiàn)，形成投資方案建議，上報(bào)投決會(huì)。

　?。ㄈ┩稕Q會(huì)審議。投決會(huì)根據(jù)投資方案建議，對(duì)申報(bào)的基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議。

　　（四）社會(huì)公示。通過(guò)投決會(huì)批準(zhǔn)的基金及管理機(jī)構(gòu)，向社會(huì)公示7日。

　　（五）投資決策。公示期滿(mǎn)，市科技局將公示結(jié)果上報(bào)投決會(huì)。在公示期間發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違法違規(guī)等重大問(wèn)題的，引導(dǎo)基金不實(shí)施投資。

　?。┓桨笇?shí)施。經(jīng)公示通過(guò)的基金及管理機(jī)構(gòu)，獲投決會(huì)批準(zhǔn)出資后，由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。引導(dǎo)基金當(dāng)期出資款項(xiàng)，在其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按程序撥付至相應(yīng)基金賬戶(hù)。

　　（七）投后管理。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金對(duì)外投資所形成的企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額等權(quán)益進(jìn)行投后管理，并負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金對(duì)外投資所形成的企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額等權(quán)益的退出工作。

　　第十三條　申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作的基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┗鹱?cè)地必須在中山市；

　　（二）母基金規(guī)模不少于2億元，直投基金規(guī)模不少于1億元，天使類(lèi)直投基金規(guī)模不少于3000萬(wàn)元；

　　（三）基金所有出資人均符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定，并以合法的資金認(rèn)繳出資，基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；

　?。ㄋ模┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)必須對(duì)基金實(shí)繳出資，具體出資比例在申報(bào)指南、合作協(xié)議中約定；

　?。ㄎ澹┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)具有合格的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施；

　?。┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

　?。ㄆ撸┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)具備合理的項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)；

　?。ò耍┗鸸芾韴F(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上的種子期、初創(chuàng)期或者成長(zhǎng)期企業(yè)投資成功案例；

　　（九）基金管理機(jī)構(gòu)已確定基金投資領(lǐng)域，并制定了基金的總投資計(jì)劃和在中山市的投資計(jì)劃；

　　（十）引導(dǎo)基金的出資承諾函有效期為6個(gè)月，基金管理機(jī)構(gòu)在有效期內(nèi)未能完成募資的，終止對(duì)該基金的投資。

　　第十四條　上述申請(qǐng)條件由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資計(jì)劃實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化，由市科技局在申報(bào)通知中列明。

第十五條　論證專(zhuān)家負(fù)責(zé)對(duì)擬投資事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的審查和評(píng)估，提出評(píng)估意見(jiàn)，為引導(dǎo)基金投資決策提供科學(xué)依據(jù)。

 

第五章　投后管理

 

　　第十六條　引導(dǎo)基金在運(yùn)作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　?。ㄋ模┪栈蛘咦兿辔沾婵?，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　（六）發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　?。ㄆ撸┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十七條　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與所投基金的其他出資人在合作協(xié)議中明確約定以下事項(xiàng)：

　　（一）所投基金的投資領(lǐng)域、總體投資計(jì)劃及進(jìn)度安排，以及未能完成投資計(jì)劃的處理方法。

　?。ǘ┧痘鹪谥猩绞械耐顿Y計(jì)劃及進(jìn)度安排，以及未能完成投資計(jì)劃的處理方法。

　?。ㄈ┧痘鸩坏脧氖卤巨k法第十六條涉及的業(yè)務(wù)。

　?。ㄋ模┲蓖痘饘?duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)該基金資產(chǎn)總值的20%。

　?。ㄎ澹┧痘鸬馁Y金應(yīng)委托中山市科技銀行進(jìn)行托管。托管銀行需符合以下條件：

　　1．經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格；

　　2．最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；

　　3．與政府部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作情況良好的，可優(yōu)先考慮。

　　（六）引導(dǎo)基金作為出資人，應(yīng)享有投資決策投票權(quán)，由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)參加基金的投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　（七）引導(dǎo)基金有權(quán)委派代表查閱基金檔案文件，享有監(jiān)督所投基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利。

　?。ò耍┧痘饠M投項(xiàng)目若存在不符合本辦法第十條規(guī)定的基金運(yùn)作事項(xiàng)，或者出現(xiàn)本辦法第十六條所規(guī)定情形的基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)可行使一票否決權(quán)。

　?。ň牛┧痘鸬闹卮笫马?xiàng)應(yīng)向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

　?。ㄊ┫嚓P(guān)法律法規(guī)要求政府投資基金需明確的其他事項(xiàng)。

　　第十八條　引導(dǎo)基金所投基金應(yīng)每半年向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告，每年第一季度向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。具體要求在相關(guān)基金協(xié)議中進(jìn)行明確。

 

第六章　費(fèi)用支出與收益分配

 

　　第十九條　引導(dǎo)基金的管理費(fèi)用參照《關(guān)于明確省財(cái)政出資基金管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（粵財(cái)工〔2017〕18號(hào)）文件執(zhí)行，從引導(dǎo)基金收益或利息中支付，管理費(fèi)率為0.5%，按年度提取，計(jì)提基數(shù)為已投放到所投基金的引導(dǎo)基金出資額度。

　　第二十條　引導(dǎo)基金所投基金投資產(chǎn)生的收益按照“先回本后分利”原則，在收回投資成本及支付基金管理費(fèi)后，年化收益率超過(guò)5%（天使類(lèi)基金按年化收益率3%計(jì)算）的部分（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資超額收益”），根據(jù)所投基金在存續(xù)期內(nèi)投資于中山市的資金總額（以注冊(cè)到位的貨幣資金作為確認(rèn)依據(jù)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資額”），進(jìn)行適當(dāng)讓利。引導(dǎo)基金最高可從投資超額收益中提取20%獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

　　（一）所投基金投資額超過(guò)引導(dǎo)基金出資額度150%、且不高于200%（含）的，提取投資超額收益的5%作為獎(jiǎng)勵(lì)；

　?。ǘ┧痘鹜顿Y額超過(guò)引導(dǎo)基金出資額度200%、且不高于250%（含）的，提取投資超額收益的10%作為獎(jiǎng)勵(lì)；

　?。ㄈ┧痘鹜顿Y額超過(guò)引導(dǎo)基金出資額度250%、且不高于300%（含）的，提取投資超額收益的15%作為獎(jiǎng)勵(lì)；

　?。ㄋ模┧痘鹜顿Y額超過(guò)引導(dǎo)基金出資額度300%的，提取投資超額收益的20%作為獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十一條　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)在所投基金存續(xù)期內(nèi)，應(yīng)及時(shí)引導(dǎo)、監(jiān)督所投基金按協(xié)議要求，完成投資進(jìn)度計(jì)劃。所投基金投資額未達(dá)到150%的，投資額每減少10%、引導(dǎo)基金管理費(fèi)用減少0.1%（即投資額超過(guò)140%、但未達(dá)到150%的，引導(dǎo)基金管理費(fèi)率降為0.4%；投資額超過(guò)130%、但未達(dá)到140%的，引導(dǎo)基金管理費(fèi)率降為0.3%；依此類(lèi)推）。

　　第二十二條　引導(dǎo)基金回收的本金及剔除引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)后的剩余收益，按照《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。

 

第七章　退出與終止

 

　　第二十三條　引導(dǎo)基金退出事項(xiàng)須經(jīng)投決會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，退出方式包括：

　　（一）根據(jù)出資時(shí)協(xié)議約定的方式實(shí)現(xiàn)退出；

　　（二）參照國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過(guò)公開(kāi)交易方式退出；

　　（三）引導(dǎo)基金所投基金終止清算的，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；

　?。ㄋ模┮龑?dǎo)基金所投基金發(fā)生破產(chǎn)清算的，按照法律法規(guī)規(guī)定及合作協(xié)議約定執(zhí)行；

　?。ㄎ澹┢渌戏ǚ绞酵顺觥?span lang="EN-US">

　　第二十四條　引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)在合作協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　（一）引導(dǎo)基金設(shè)立基金的投資方案確認(rèn)后，超過(guò)一年仍未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金出資撥付至相應(yīng)基金賬戶(hù)超過(guò)一年，所投基金仍未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

　　（三）所投基金未按照合作協(xié)議或者其他約束性文件之約定投資的；

　　（四）所投基金的管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第十三條相應(yīng)規(guī)定的；

　?。ㄎ澹┫嚓P(guān)法律法規(guī)規(guī)定政府出資可無(wú)需其他出資人同意、選擇提前退出的其他情況。

　　第二十五條　出現(xiàn)合作協(xié)議中約定的其他退出事由，引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)啟動(dòng)退出程序。

 

第八章　管理與監(jiān)督

 

　　第二十六條　引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，市有關(guān)部門(mén)對(duì)引導(dǎo)基金、引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。考核指標(biāo)包括：投資基金的數(shù)量、基金放大的規(guī)模、基金投資的進(jìn)度、基金投資的行業(yè)范圍、基金運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性、基金的綜合評(píng)價(jià)等。具體的績(jī)效考核辦法另行制定。

　　第二十七條　引導(dǎo)基金的資金應(yīng)通過(guò)公開(kāi)遴選方式，委托中山市科技銀行進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與托管銀行簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議。

　　托管銀行按照資產(chǎn)托管協(xié)議，開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)托管資金的使用進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保基金根據(jù)協(xié)議約定的方向投資，定期向委托方提交季度資金收支情況報(bào)告，當(dāng)資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告委托方。

　　第二十八條　引導(dǎo)基金每半年提交基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告，每年提交上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。

　　第二十九條　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)每年上半年匯總所投基金上一年度審計(jì)情況，并形成投資報(bào)告。

　　第三十條　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)所投基金實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：

　?。ㄒ唬┵Y金風(fēng)險(xiǎn)控制。所投基金采用專(zhuān)戶(hù)管理，要求在中山市科技銀行進(jìn)行托管。

　?。ǘ┩顿Y決策風(fēng)險(xiǎn)控制。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格合理的盡職調(diào)查，對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)督所投基金的基金管理機(jī)構(gòu)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　（三）道德風(fēng)險(xiǎn)控制。設(shè)立專(zhuān)門(mén)的激勵(lì)機(jī)制，敦促所投基金建立嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和投資追蹤機(jī)制。引導(dǎo)基金所投基金的管理機(jī)構(gòu)未能有效履行職責(zé)、發(fā)生重大過(guò)失或者違規(guī)行為等，引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及協(xié)議約定，提請(qǐng)職能部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)予以處理。市科技局可將有關(guān)事項(xiàng)向社會(huì)通報(bào)。

　　第三十一條　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)未能有效履行職責(zé)的，按照以下方式予以處理：

　　（一）因引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)未能及時(shí)引導(dǎo)、監(jiān)督所投基金投資運(yùn)行，導(dǎo)致所投基金未能按進(jìn)度完成投資計(jì)劃的，投決會(huì)視情況給予提醒、警告；

　　（二）若所投基金投資額低于引導(dǎo)基金出資額度100%，或者發(fā)生重大過(guò)失、違規(guī)行為等，投決會(huì)視情況給予約談、批評(píng)、警告直至取消其管理資格的處理。

　　第三十二條　任何單位和個(gè)人不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用引導(dǎo)基金的收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實(shí)前述行為，除收回有關(guān)資金外，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）的規(guī)定處理。

 

第九章　附　則

 

　　第三十三條　本辦法由中山市人民政府辦公室解釋?zhuān)唧w解釋工作由市科技局承擔(dān)。本辦法未規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)，按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十四條　本辦法所稱(chēng)設(shè)立基金，是指由引導(dǎo)基金引入社會(huì)資本，共同發(fā)起設(shè)立的、投資于高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的基金。

　　本辦法所稱(chēng)參股投資基金，是指引導(dǎo)基金參與出資已成立運(yùn)行的、主要投資于高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的基金。

　　本辦法所稱(chēng)母基金，是指投資于高新技術(shù)領(lǐng)域基金的基金，其運(yùn)作模式為“引導(dǎo)基金—母基金—子基金—項(xiàng)目”。

　　本辦法所稱(chēng)直投基金，是指投資于高新技術(shù)領(lǐng)域項(xiàng)目的基金，其運(yùn)作模式為“引導(dǎo)基金—直投基金—項(xiàng)目”。

　　第三十五條　本辦法自2018年8月1日起實(shí)施，有效期為十年。

  
  

政策解讀：科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金怎么用？中山出臺(tái)管理辦法