火炬開發(fā)區(qū)管委會，翠亨新區(qū)管委會，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　《中山市高質(zhì)量發(fā)展母基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市國資委反映。

　　中山市人民政府辦公室

　　2022年7月20日

中山市高質(zhì)量發(fā)展母基金管理辦法

第一章　總　則

　　第一條　為進(jìn)一步支持發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，推動優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)和社會資本進(jìn)入我市，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、科技、人才、城市更新、金融融合發(fā)展，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱中山市高質(zhì)量發(fā)展母基金（以下簡稱“母基金”），是中山市擬搭建的“1+4+N”引導(dǎo)基金體系中的第一層。母基金是由中山市人民政府設(shè)立、由原中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金更名并主要按市場化方式運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金，其宗旨是發(fā)揮資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)資本加大對中山市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、人才引入、低效工業(yè)園改造等領(lǐng)域的投資。

　　本辦法所稱二級母基金是指“1+4+N”引導(dǎo)基金體系的第二層，包括中山市產(chǎn)業(yè)投資母基金、中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金、中山市低效工業(yè)園改造升級投資母基金及中山市招商引資發(fā)展母基金。母基金僅參股投資于二級母基金，其投資可根據(jù)實際情況，在報經(jīng)市政府審批同意后予以調(diào)整。

　　第三條　母基金采用分期繳納制度，首期規(guī)模為人民幣10億元。母基金通過持續(xù)投入和滾動運(yùn)作，實現(xiàn)基金總規(guī)模逐步擴(kuò)大，總體規(guī)模須上報市政府審批確定。資金來源主要包括：

　?。ㄒ唬┦胸斦才诺呢斦Y金。

　?。ǘ┢渌Y金來源。

　　第四條　后期資金來源由母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資情況向市國資委提出增資申請，市財政局根據(jù)當(dāng)年經(jīng)批復(fù)的預(yù)算方案安排資金。

　　第五條　母基金自更名之日起存續(xù)期為15年，到期后根據(jù)實際情況可以延期。

第二章　組織架構(gòu)

　　第六條　母基金采取管理、決策、評審、執(zhí)行相分離的管理體制。母基金管理組織架構(gòu)主要由市政府及相關(guān)主管部門（市國資委、市財政局、市金融局）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管人組成。

　　第七條　市政府為母基金的最高投資決策權(quán)機(jī)構(gòu)。涉及以下投資事項的，市國資委審定投資方案后，有關(guān)事項須上報市政府，由市政府出具批復(fù)后方可實施后續(xù)投資工作：

　　（一）有關(guān)投資方案涉及新增、撤銷二級母基金。

　?。ǘ┠富鹪鰷p規(guī)模（含母基金規(guī)模發(fā)生變動后，母基金的資金在所有二級母基金之間的首次調(diào)配）。

　　第八條　母基金接受市國資委的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，具體管理工作由市國資委授權(quán)母基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。市國資委作為母基金的主管部門，主要履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬徸h母基金管理辦法，并提交市政府審批；

　　（二）審定需要市國資委審批的相關(guān)制度；

　?。ㄈ徸h母基金的年度運(yùn)營情況報告和審計報告；

　?。ㄋ模徸h母基金增減資本、變更、解散、注銷等事項，并提交市政府審批；

　　（五）審議不涉及母基金整體規(guī)模變動、僅為引導(dǎo)基金體系內(nèi)部資金調(diào)配，且不涉及新增、撤銷二級母基金的投資事項；

　　（六）負(fù)責(zé)母基金專項考核工作；

　?。ㄆ撸└鶕?jù)基金管理機(jī)構(gòu)編制的母基金資金需求方案編制對應(yīng)預(yù)算并上報市政府審批；

　?。ò耍彾ㄓ斜匾钠渌马?。

　　第九條　市財政局安排財政資金作為母基金資金來源，資金注資到市屬國有企業(yè)后，由市屬國有企業(yè)向母基金出資。

　　第十條　市金融局為母基金指導(dǎo)部門，協(xié)助配合證券監(jiān)督管理部門履行監(jiān)管職責(zé)。

　　第十一條　基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理母基金日常運(yùn)營和投資運(yùn)作事宜，主要職責(zé)如下：

　　（一）執(zhí)行市國資委的有關(guān)決議；

　?。ǘ┕芾砟富鹨猿鲑Y額為限對所投資的二級母基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表母基金對所投資二級母基金行使出資人權(quán)利，派駐代表參與所投二級母基金的重大決策并監(jiān)督其投資方向；

　?。ㄈι婕澳富鸬耐顿Y，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資情況編制資金需求，并報市國資委；

　?。ㄋ模σ龑?dǎo)基金體系內(nèi)部資金調(diào)配的投資，基金管理機(jī)構(gòu)形成調(diào)配方案，并報市國資委；

　?。ㄎ澹┘?xì)化及實施母基金的具體投資方案及退出方案；

　?。┮阅富鸸镜拿x簽訂投資二級母基金有關(guān)章程、合伙協(xié)議、合同等法律文件；

　?。ㄆ撸┴?fù)責(zé)母基金的日常運(yùn)行管理，定期向市國資委書面報告母基金運(yùn)行情況、資金使用情況；

　?。ò耍┏修k市國資委交辦的其他事項。

　　第十二條　托管人應(yīng)為母基金開立托管專戶，對受托管理的母基金實行專戶管理，原則上托管人應(yīng)符合以下條件及要求：

　?。ㄒ唬┙?jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格；

　?。ǘ┰谥猩绞休爡^(qū)范圍內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行；

　　（三）最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第三章　運(yùn)作方式

　　第十三條　母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

　　第十四條　母基金以有限合伙人或股東的身份參與二級母基金。

　　第十五條　母基金所投資的二級母基金的主要要求如下：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立方式。二級母基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。

　　（二）存續(xù)期限。二級母基金的存續(xù)期限原則上為10-12年，可按實際情況延長存續(xù)期。

　?。ㄈ┳詤^(qū)域。二級母基金的注冊地應(yīng)在中山市轄區(qū)范圍內(nèi)。

　?。ㄋ模┗鹜泄堋６壞富鸬耐泄軝C(jī)構(gòu)應(yīng)為具備托管資質(zhì)，且在中山市轄區(qū)范圍內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行。

　?。ㄎ澹┪泄芾?。二級母基金必須委托符合法律要求的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（以下稱二級母基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對二級母基金的日常投資和運(yùn)作進(jìn)行管理。

　　第十六條　二級母基金管理機(jī)構(gòu)須符合以下條件：

　?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案;

　?。ǘ嵗U資本不低于1000萬元人民幣;

　?。ㄈ┯薪∪馁Y產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險隔離機(jī)制;

　?。ㄋ模┳罱瓴淮嬖谥卮筮`法違規(guī)行為等負(fù)面信息;

　?。ㄎ澹┢渌匾臈l件。

　　第十七條　二級母基金應(yīng)每半年向母基金管理機(jī)構(gòu)提交基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報告，每年向母基金管理機(jī)構(gòu)提交經(jīng)審計的上年度財務(wù)報告和銀行托管報告。

　　母基金管理機(jī)構(gòu)匯總整理二級母基金工作報告，每半年向市國資委上報母基金運(yùn)行報告。

　　第十八條　母基金、二級母基金管理機(jī)構(gòu)分別委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對母基金及二級母基金進(jìn)行年度審計。

第四章　投資審議程序

　　第十九條　母基金按照以下程序進(jìn)行投資：

　?。ㄒ唬┓桨笖M定?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)母基金的資金規(guī)模、剩余可投資金額，結(jié)合二級母基金對外投資情況，形成對二級母基金的投資或調(diào)配方案后上報市國資委。

　　（二）投資決策。市國資委審議投資方案后，報市政府審批。不涉及母基金整體規(guī)模變動，僅為引導(dǎo)基金體系內(nèi)部資金調(diào)配的，市國資委出具批復(fù)。

　　（三）方案實施母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市政府或市國資委的批復(fù)進(jìn)行投資。

　　（四）投后管理。母基金管理機(jī)構(gòu)對母基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益）進(jìn)行投后管理，并負(fù)責(zé)實施母基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益）退出工作。

第五章　投資退出和終止

　　第二十條　母基金退出方式包括：

　　（一）母基金投資二級母基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)出資時協(xié)議約定的方式實現(xiàn)退出或參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序退出?！　?img width="1" height="1" src="https://cms.zs.gov.cn/static/ueditor/themes/default/images/spacer.gif" word_img="file:///C:/Users/ADMINI~1/AppData/Local/Temp/ksohtml7032/wps1.jpg"/>

       （二）母基金參股投資的二級母基金終止清算的，母基金原則上以所持出資比例分配本金和收益，但二級母基金公司章程（或合伙協(xié)議）另有約定的除外；母基金投資的二級母基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程（或合伙協(xié)議）約定執(zhí)行。

　?。ㄈ┢渌戏ǚ绞酵顺?。

　　第二十一條　母基金應(yīng)當(dāng)與二級母基金約定，有下述情況之一的，母基金可無需其他出資人同意，有權(quán)選擇提前退出：

　?。ㄒ唬┠富鹣蚨壞富鹜顿Y批復(fù)下達(dá)超過6個月，二級母基金未按規(guī)定程序和時間完成設(shè)立或二級母基金的其他合伙人未完成其認(rèn)繳出資的實繳的；

　　（二）母基金出資資金撥付二級母基金賬戶超過12個月，二級母基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　?。ㄈ┒壞富鹞窗凑栈鹫鲁獭⒑匣飬f(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

　?。ㄋ模┒壞富鸸芾頇C(jī)構(gòu)或相關(guān)合作投資機(jī)構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第十五條相應(yīng)規(guī)定的；

　?。ㄎ澹┒壞富鸸芾頇C(jī)構(gòu)或經(jīng)營策略發(fā)生重大變動，無法繼續(xù)按約定實現(xiàn)政策目標(biāo)的。

　　以上投資退出事項，由母基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起申請，經(jīng)市國資委批準(zhǔn)后，報市政府審批。

第六章　費(fèi)用支出與收益分配

　　第二十二條　母基金直接承擔(dān)與母基金設(shè)立、管理、運(yùn)營、終止、解散、清算等相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于：

　?。ㄒ唬┗鸸芾碣M(fèi)。母基金管理機(jī)構(gòu)按年對母基金提取管理費(fèi)，管理費(fèi)提取基數(shù)為出資人實繳到母基金的金額，按照0.3%/年的費(fèi)率，自實繳之日開始計提；提取年限為母基金按本辦法第五條規(guī)定的續(xù)存年限，但不含延長期限。

　?。ǘ┠富鹑粘＿\(yùn)營費(fèi)用。

　?。ㄈ┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)生的監(jiān)管費(fèi)。

　?。ㄋ模?yīng)支付的各項稅費(fèi)。

　?。ㄎ澹槟富鸬耐顿Y項目、處置事項等聘請第三方的費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、審計費(fèi)用、資產(chǎn)評估費(fèi)等）。

　?。┢渌侠碣M(fèi)用。

　　第二十三條　除中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金以外的其他二級母基金，在存續(xù)期內(nèi)以二級母基金已投放到所投子基金或項目的金額為基數(shù)，按照1%/年的管理費(fèi)費(fèi)率支付二級母基金管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi)。管理費(fèi)收取期限為基金存續(xù)期，基金延期的不再收取管理費(fèi)。

　　第二十四條　對同由中山市屬國企擔(dān)任基金管理機(jī)構(gòu)的母、子基金，二級母基金投出到該子基金的資金，以該部分資金實際投入到具體項目的金額為基數(shù)，在該子基金的存續(xù)期內(nèi)按0.7%/年計提基金管理費(fèi)。

　　由同一中山市屬國企在“1+4+N”引導(dǎo)基金體系的不同層級擔(dān)任基金管理機(jī)構(gòu)而計提管理費(fèi)的，該市屬國企在同一投資路徑內(nèi)（即：母基金—特定二級母基金—特定子基金）針對來源于市財政的投資資金所適用的費(fèi)率累計不超過2%/年。中山市屬國企在子基金層級募集到的社會資本，社會資本對應(yīng)部分資金按照市場化標(biāo)準(zhǔn)提取管理費(fèi)。

　　管理費(fèi)收取期限為基金存續(xù)期，基金延期的不再收取管理費(fèi)。投資結(jié)束后回收的資金相應(yīng)從已投放到子基金或具體項目的資金額度中扣減。

　　第二十五條　中山市人才雙創(chuàng)發(fā)展母基金及其下設(shè)子基金（如有）的年度管理費(fèi)費(fèi)率及計提方式，由相關(guān)投資人及基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。

　　第二十六條　母基金投資二級母基金投資產(chǎn)生的收益按照“先回本后分利”原則，在收回投資成本及支付基金管理費(fèi)后，年化收益率超過二級母基金門檻收益的部分為投資超額收益，母基金可提取實際收到的部分超額收益，對二級母基金管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)方讓利。

　　具體的二級母基金門檻收益、讓利規(guī)則在二級母基金管理辦法、實施細(xì)則等文件中另行制定。

第七章　風(fēng)險控制

　　第二十七條　母基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈，經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

　?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　母基金應(yīng)當(dāng)與二級母基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人在二級母基金公司章程、合伙協(xié)議中明確約定，母基金所投入到二級母基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十八條　母基金閑置資金只能投資于銀行存款、保本型理財、國債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　第二十九條　母基金僅以出資額為限對所投資基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，基金各出資方應(yīng)當(dāng)遵循“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則。

　　第三十條　母基金應(yīng)當(dāng)與二級母基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人在二級母基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定，母基金作為出資人，有權(quán)委派代表擔(dān)任二級母基金的投資決策委員會委員，享有查閱二級母基金或檔案文件、監(jiān)督二級母基金或按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利。其中，中山市招商引資發(fā)展母基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立招商項目投資決策聯(lián)席會，聯(lián)席會議辦公室設(shè)在招商主管部門。成員單位包括市招商主管部門、市國資委、市發(fā)展改革局、市工業(yè)和信息化局、市科技局、市司法局等有關(guān)部門。

第八章　績效考核

　　第三十一條　市國資委建立有效的母基金管理機(jī)構(gòu)績效考核制度，考核指標(biāo)包括：母基金投資二級母基金的進(jìn)度、母基金運(yùn)營的規(guī)范性、母基金的綜合評價等指標(biāo)。具體的績效考核辦法另行制定。

第九章　附　則

　　第三十二條　本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。本辦法未規(guī)定的相關(guān)事項，按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十三條　本辦法自印發(fā)之日起生效。原《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（中府辦〔2018〕24號）、《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法補(bǔ)充規(guī)定》（中府辦〔2021〕17號）自本辦法生效之日起失效。原中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（中府辦〔2018〕24號）、《中山市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法補(bǔ)充規(guī)定》（中府辦〔2021〕17號）實施期間已簽訂的合同等約束性文件，對母基金仍具備約束力，由母基金繼續(xù)按照已簽訂的有關(guān)文件享有有關(guān)權(quán)利及履行有關(guān)義務(wù)。