火炬開發(fā)區(qū)管委會，翠亨新區(qū)管委會，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　《中山市行政執(zhí)法案卷評查辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市司法局反映（聯(lián)系人：蘇嘉輝，電話：88328060）。

　　中山市人民政府辦公室

　　2021年12月10日

中山市行政執(zhí)法案卷評查辦法

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查，加強行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約，確保嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》《廣東省行政執(zhí)法案卷評查辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于對本市行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷的評查工作。

　　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在履行行政處罰、行政許可、行政強制、行政檢查等行政職責(zé)過程中制作、調(diào)查收集的法律文書和材料，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。

　　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指對行政執(zhí)法案卷進行評議、考核、檢查，并由此對行政執(zhí)法行為實施監(jiān)督的活動。

　　第三條  行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、客觀公正開展，堅持合法性標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合、評查結(jié)果與執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合的原則。

　　第四條  中山市人民政府是本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負(fù)責(zé)對所屬行政執(zhí)法部門、法律法規(guī)授權(quán)的組織以及各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處、區(qū)管委會（以下簡稱鎮(zhèn)街）的行政執(zhí)法案卷進行評查，具體工作由市司法局承擔(dān)。

　　市屬行政執(zhí)法部門是本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負(fù)責(zé)對本系統(tǒng)、本部門的行政執(zhí)法案卷進行評查，具體工作由其負(fù)責(zé)法制工作的機構(gòu)承擔(dān)。

　　第五條  行政執(zhí)法案卷評查可采取線下評查或線上評查的形式開展。線下評查是指評查主體抽查行政執(zhí)法主體紙質(zhì)執(zhí)法案卷進行評查。線上評查是指通過網(wǎng)絡(luò)平臺對行政執(zhí)法主體電子執(zhí)法案卷進行評查。線上評查可通過廣東省“行政執(zhí)法信息平臺和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺”的網(wǎng)上案卷評查系統(tǒng)進行。

　　第六條  行政執(zhí)法案卷評查工作原則上實行年度評查制，可對上一年度或者本年度行政執(zhí)法案卷進行一次評查，也可根據(jù)工作需要或上級要求不定期開展日常評查或?qū)ｍ椩u查。

　　第七條  行政執(zhí)法案卷評查情況作為法治中山建設(shè)評估考核的重要內(nèi)容，評查結(jié)果在法治中山建設(shè)評估考核中運用。

第二章  評查方式與程序

　　第八條  行政執(zhí)法案卷評查的方式包括普查和抽查。

　　抽查可以采取隨機抽查和自行選送的方式。

　　第九條  評查主體可組建行政執(zhí)法案卷評查專家?guī)欤瑢＜規(guī)斐蓡T由各鎮(zhèn)街和市屬行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)法制工作及行政執(zhí)法工作的人員、人大代表、政協(xié)委員、有關(guān)專家、學(xué)者等組成。評查主體開展行政執(zhí)法案卷評查工作時，可從專家?guī)熘须S機抽選人員組成評查小組，開展案卷評查工作。

　　第十條  評查工作人員可能影響公正評查的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　案卷評查實行一案多評，即每份案卷至少需經(jīng)過兩位評查工作人員獨立評查，評查小組綜合評查工作人員意見后形成該份案卷的初評得分。

　　第十一條  行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，結(jié)合聽取匯報、問卷調(diào)查、電子信息統(tǒng)計等形式進行；必要時，可以向受評查案卷的承辦人員、案卷管理人員或者其他人員調(diào)查核實有關(guān)情況。

　　第十二條  評查工作人員在查閱行政執(zhí)法案卷時應(yīng)客觀、公正，獨立評分，對扣分理由作出書面說明，并在評查完畢后簽名。

　　第十三條  行政執(zhí)法案卷線下評查按以下程序進行：

　?。ㄒ唬┰u查主體發(fā)布開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知或工作方案，明確案卷評查時間、評查范圍、評查步驟、評查要求等。

　?。ǘ┐_定評查小組及其評查工作人員，并進行必要培訓(xùn)。

　?。ㄈ┍辉u查單位在規(guī)定時間內(nèi)向評查主體提交案卷。

　?。ㄋ模┰u查小組進行評查，并對每個受評查案卷提出評查意見。

　?。ㄎ澹┰u查主體對評查意見進行審核 ，必要時可以組成評查專家組對不合格案卷進行復(fù)評。

　?。┰u查主體將審核后的評查意見反饋給被評查單位。

　?。ㄆ撸┍辉u查單位對評查意見有異議的，可以在收到評查意見之日起10個工作日內(nèi)提出申辯意見。

　?。ò耍┰u查主體就收到的申辯意見進行復(fù)核，必要時可以組成評查專家組對申辯意見進行復(fù)核，并向被評查單位反饋最終復(fù)核結(jié)果。

　?。ň牛┰u查主體對評查結(jié)果進行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告并進行通報。

　　第十四條  行政執(zhí)法案卷線上評查按以下程序進行：

　?。ㄒ唬┰u查主體發(fā)布開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知或工作方案，明確評查時間、評查范圍、評查步驟、評查要求等。

　?。ǘ┐_定評查小組及其評查工作人員，并進行必要培訓(xùn)。

　?。ㄈ┍辉u查單位在規(guī)定時間內(nèi)，通過評查系統(tǒng)向評查主體提交案卷。

　　（四）評查小組通過評查系統(tǒng)評查案卷，并對每個受評查案卷提出評查意見。

　?。ㄎ澹┰u查主體對評查意見進行審核 ，必要時可以組成評查專家組對不合格案卷進行復(fù)評。

　　（六）評查主體將審核后的評查意見反饋給被評查單位。

　　（七）被評查單位對評查意見有異議的，可以在收到評查意見之日起10個工作日內(nèi)通過評查系統(tǒng)提出申辯意見。

　?。ò耍┰u查主體就收到的申辯意見進行復(fù)核，必要時可以組成評查專家組對申辯意見進行復(fù)核，并向被評查單位反饋最終復(fù)核結(jié)果。

　　（九）評查主體對評查結(jié)果進行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告并進行通報。

　　第十五條  評查總體報告包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┰u查對象；

　　（二）評查工作人員；

　　（三）評查案卷的數(shù)量、類別及卷宗號；

　　（四）等次評定情況；

　　（五）評查發(fā)現(xiàn)的主要問題；

　　（六）整改建議。

第三章  評查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

　　第十六條  行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容包括：

　　（一）行政執(zhí)法決定認(rèn)定的事實、證據(jù)；

　?。ǘ┬姓?zhí)法決定適用的法律依據(jù)；

　?。ㄈ┬姓?zhí)法程序；

　?。ㄋ模﹫?zhí)法主體資格、行政執(zhí)法人員資格及其執(zhí)法權(quán)限；

　　（五）行政執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核的情況；

　?。┳杂刹昧繖?quán)的行使；

　?。ㄆ撸﹫?zhí)法決定的執(zhí)行；

　?。ò耍┌讣Y(jié)案歸檔情況；

　　（九）法律、法規(guī)、規(guī)章以及評查主體確定的其他事項。

　　第十七條  行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，分為合法性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)。

　　合法性標(biāo)準(zhǔn)是行政執(zhí)法行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)。合法性標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)。不符合其中任何一項合法性標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷。

　　規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)是行政執(zhí)法案卷文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，根據(jù)文書種類等確定評查類別，并逐項記分，未滿60分的為不合格案卷。規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)得分=100×參與評查類別得分之和/參與評查類別標(biāo)準(zhǔn)分之和。

　　因不符合合法性標(biāo)準(zhǔn)而被評為不合格案卷的，仍要按照規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)評查案卷的規(guī)范性。

　　行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，由市人民政府另行制定。

　　第十八條  案卷記錄的行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評定記錄該行政執(zhí)法行為的案卷為不合格行政執(zhí)法案卷：

　　（一）主要事實不清、證據(jù)不足的；

　?。ǘ┻m用法律依據(jù)錯誤的；

　　（三）違反法定程序的；

　?。ㄋ模┏交蛘邽E用職權(quán)的；

　?。ㄎ澹﹫?zhí)法主體不合法、行政執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資格的。

　　第十九條  評查小組在評查案卷的規(guī)范性時，對不符合案卷規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的案卷記載事項，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)扣除相應(yīng)分值，各事項的扣分值以該事項所設(shè)分值為限，扣完為止。

　　第二十條  案卷按規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)評分，評定為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4個等次。得分90-100（含90分）分為優(yōu)秀等次，75-90（含75分）分為良好等次，60-75（含60分）分為合格等次，未滿60分為不合格等次。

　　第二十一條  開展線下集中評查時，行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)由專人保管，不得損壞和遺失。評查工作結(jié)束后，評查主體應(yīng)當(dāng)及時將案卷退回被評查單位歸檔。

第四章  評查結(jié)果與處理

　　第二十二條  評查主體可以將行政執(zhí)法案卷評查的情況，通過報刊、廣播電視、網(wǎng)絡(luò)等形式向社會公眾公布。

　　各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷評查總體報告，應(yīng)當(dāng)報送市司法局備案。

　　第二十三條  市司法局在行政執(zhí)法案卷評查過程中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法違法或者明顯不當(dāng)?shù)?；或者行政?zhí)法主體拒絕接受行政執(zhí)法案卷評查，干擾、阻擾案卷評查活動，制作虛假案卷材料的，可以按照《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》和《廣東省行政執(zhí)法案卷評查辦法》的有關(guān)規(guī)定進行處理。 

　　第二十四條  市屬行政執(zhí)法部門在案卷評查過程中，依法可以對本系統(tǒng)、本部門存在的問題作出監(jiān)督處理。 

　　第二十五條  對市屬行政執(zhí)法部門作出的監(jiān)督處理，市屬行政執(zhí)法部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時整改落實。

　　第二十六條  對于不合格案卷較多的行政執(zhí)法主體，市司法局可以報請市人民政府給予通報批評。

　　對于承辦不合格案卷較多的行政執(zhí)法人員，所在單位予以通報批評，可以將其調(diào)離執(zhí)法崗位。

　　第二十七條  行政執(zhí)法案卷評查工作人員在案卷評查過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

第五章  附  則

　　第二十八條  對受委托實施行政執(zhí)法的組織的案卷評查、各鎮(zhèn)街開展行政執(zhí)法案卷評查工作，適用本辦法。

　　第二十九條  本辦法自印發(fā)之日起施行。