火炬開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　為加大促進(jìn)企業(yè)上市工作力度，進(jìn)一步發(fā)展利用資本市場(chǎng)，鼓勵(lì)、扶持和引導(dǎo)企業(yè)借助改制上市實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)，提升自主創(chuàng)新能力，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市提出如下意見(jiàn)。

　　一、明確目標(biāo)導(dǎo)向

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，本著“企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)”原則，按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”工作思路，堅(jiān)持企業(yè)改制上市與推動(dòng)投融資體制改革相結(jié)合。力爭(zhēng)到2025年底，全市境內(nèi)外上市公司數(shù)量較2021年翻一番，上市后備企業(yè)不少于200家，直接融資比例有效提高，全力打造資本市場(chǎng)中山板塊。

　　二、完善服務(wù)體系

　?。ㄒ唬┩晟乒ぷ鳈C(jī)制。充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組的協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，為本市企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）上市提供高效、通暢、便捷服務(wù)。完善市領(lǐng)導(dǎo)、部門掛鉤聯(lián)系擬上市企業(yè)制度，落實(shí)專人負(fù)責(zé)全程跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，全力支持企業(yè)上市。各鎮(zhèn)街搭建工作架構(gòu)，形成全市上下共同推動(dòng)企業(yè)上市的合力，實(shí)現(xiàn)上市公司數(shù)量倍增。

　?。ǘ?qiáng)化企業(yè)資源儲(chǔ)備。深挖上市后備資源，完善上市后備企業(yè)庫(kù)，實(shí)施分層服務(wù)，相關(guān)政策向重點(diǎn)上市后備企業(yè)傾斜。完善跟蹤管理機(jī)制，及時(shí)分析擬上市企業(yè)狀況。各鎮(zhèn)街相應(yīng)建立本地區(qū)上市后備企業(yè)庫(kù)，指定部門專人專責(zé)做好企業(yè)上市培育、服務(wù)工作。

　?。ㄈ┘訌?qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。對(duì)企業(yè)改制過(guò)程的審批事項(xiàng)及守法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證明，根據(jù)實(shí)際情況，有關(guān)部門提供“綠色通道”服務(wù)。積極支持境內(nèi)外證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)本市企業(yè)改制上市工作，與業(yè)績(jī)良好的證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。加強(qiáng)與省金融管理、證券監(jiān)管等部門以及證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)的互聯(lián)互通，共同推進(jìn)企業(yè)上市工作。

　?。ㄋ模﹥?yōu)化資源配置。優(yōu)先安排“熟地”專項(xiàng)解決上市公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目所需。建立上市公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè)募投項(xiàng)目等用地需求跨部門、跨鎮(zhèn)街聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制。各鎮(zhèn)街及市相關(guān)部門優(yōu)化資源配置，對(duì)企業(yè)因改制上市急需解決的環(huán)保、用電等方面困難，以及重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目、高新技術(shù)項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目、融資等方面實(shí)行政策傾斜。

　?。ㄎ澹┙档凸煞葜聘脑斐杀?。按照“個(gè)轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”發(fā)展路徑，鼓勵(lì)中小企業(yè)股改。企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)重組所涉及的稅費(fèi)，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予政策優(yōu)惠。除經(jīng)營(yíng)范圍屬于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的企業(yè)外，對(duì)于以房地產(chǎn)作價(jià)投資入股，參與接受投資方的利潤(rùn)分配，共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，依法按房地產(chǎn)作價(jià)投資入股方式辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)。對(duì)于有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的，有關(guān)部門根據(jù)企業(yè)名稱變更證明對(duì)其資產(chǎn)作名稱變更登記處理。

　?。┩咨铺幚須v史問(wèn)題。積極引導(dǎo)和協(xié)助上市后備企業(yè)明晰廠房、土地等產(chǎn)權(quán)，規(guī)范社保、住房公積金等繳存工作。在受理重點(diǎn)后備上市企業(yè)事項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)，以“尊重歷史、尊重實(shí)情”為原則，積極協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)。涉及跨部門協(xié)調(diào)的重大事項(xiàng)，由市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭，相關(guān)職能部門通過(guò)建立和完善“一企一策”“一事一議”工作機(jī)制等形式予以協(xié)調(diào)。

　?。ㄆ撸┲铝μ岣呱鲜泄举|(zhì)量。落實(shí)屬地責(zé)任，配合證券監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)上市公司監(jiān)管，協(xié)調(diào)處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范上市公司日常經(jīng)營(yíng)行為。引導(dǎo)上市公司利用資本市場(chǎng)進(jìn)一步做優(yōu)做強(qiáng)，運(yùn)用各種股權(quán)、債權(quán)融資工具優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，降低融資成本。支持上市公司打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭，打造技術(shù)創(chuàng)新中心。

　　（八）支持民營(yíng)上市公司平穩(wěn)發(fā)展。充分發(fā)揮民營(yíng)上市公司發(fā)展專項(xiàng)基金作用，切實(shí)做好民營(yíng)上市公司幫扶工作，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)，扎根中山健康發(fā)展。對(duì)出現(xiàn)短期流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的上市公司，一企一策實(shí)施精準(zhǔn)紓困，幫助企業(yè)緩解流動(dòng)性壓力，持續(xù)良性發(fā)展。

　?。ň牛┲С止蓹?quán)投資。積極引進(jìn)品牌知名度高、資金實(shí)力雄厚的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在中山設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，推動(dòng)轄內(nèi)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)參與投資本市企業(yè)，助推本市企業(yè)快速發(fā)展。以母子基金形式，撬動(dòng)社會(huì)資本，壯大產(chǎn)業(yè)資本聚集，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　?。ㄊI(yíng)造良好氛圍。建立和完善對(duì)鎮(zhèn)街的督導(dǎo)考核機(jī)制，激勵(lì)鎮(zhèn)街強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的屬地管理服務(wù)，形成各鎮(zhèn)街在促進(jìn)企業(yè)上市工作上奮發(fā)爭(zhēng)先的工作氛圍。引導(dǎo)相關(guān)部門、鎮(zhèn)街、媒體廣泛深入宣傳國(guó)家關(guān)于發(fā)展資本市場(chǎng)的重大方針政策，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司典型經(jīng)驗(yàn)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)上市積極性。

　　三、實(shí)施政策扶持

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在A股（包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，分三階段予以補(bǔ)助。

　　1．已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃，與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　　2．按照申報(bào)板塊的不同，企業(yè)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所提出首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)獲正式受理的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　　3．企業(yè)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　?。ǘ┢髽I(yè)采用買殼、借殼方式在A股上市，將上市公司注冊(cè)地遷至我市持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)且依法在我市納稅的，給予補(bǔ)助500萬(wàn)元。外地上市公司將注冊(cè)地遷入我市、正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)且依法在我市納稅的，給予補(bǔ)助500萬(wàn)元。

　　（三）本市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金且所募資金投資中山項(xiàng)目，根據(jù)募投金額按以下四個(gè)檔次進(jìn)行補(bǔ)助：金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬(wàn)元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元；金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的，給予補(bǔ)助300萬(wàn)元；金額20億元以上的，給予補(bǔ)助500萬(wàn)元。

　　本市上市公司通過(guò)增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金投資中山項(xiàng)目，金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬(wàn)元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元；金額超過(guò)10億元的，補(bǔ)助增至500萬(wàn)元。

　?。ㄋ模┢髽I(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。直接香港主板（H股）上市企業(yè)募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項(xiàng)目的，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。

　?。ㄎ澹I(yíng)運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市，募投資金折合人民幣1億元以上且按募集資金比例計(jì)算50%以上投資中山項(xiàng)目的，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。

　?。┢髽I(yè)完成股改并成功進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌，給予補(bǔ)助50萬(wàn)元，對(duì)進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加補(bǔ)助30萬(wàn)元。新三板掛牌企業(yè)在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資中山項(xiàng)目超過(guò)1000萬(wàn)元的，給予補(bǔ)助30萬(wàn)元，募投資金投資中山項(xiàng)目超過(guò)3000萬(wàn)元的，補(bǔ)助金額增至50萬(wàn)元。

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)完成股改，在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)正式掛牌，給予補(bǔ)助5萬(wàn)元。掛牌企業(yè)通過(guò)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)融資并投資中山項(xiàng)目的，按投資總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助，每家企業(yè)最高可達(dá)20萬(wàn)元。

　　（八）鼓勵(lì)股權(quán)投資基金投資我市企業(yè)。經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，在我市依法登記、依法納稅的股權(quán)投資基金，投資屬于我市產(chǎn)業(yè)政策扶持范圍且與基金投資前非關(guān)聯(lián)的企業(yè)，年度投資金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，按其實(shí)繳投資金額的1%予以補(bǔ)助。單個(gè)股權(quán)投資基金補(bǔ)助金額累計(jì)最高可達(dá)200萬(wàn)元。

　　四、其他

　?。ㄒ唬┍疽庖?jiàn)扶持對(duì)象是經(jīng)市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)、已上市或新三板掛牌企業(yè)、通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資的本市相關(guān)企業(yè)以及在中山設(shè)立的股權(quán)投資基金。

　?。ǘ└麈?zhèn)街可根據(jù)本意見(jiàn)制定轄區(qū)內(nèi)的工作措施和扶持辦法，并于印發(fā)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市金融局備案。

　?。ㄈ┍疽庖?jiàn)所涉及的補(bǔ)助資金管理辦法，由市金融局另行制定。

　?。ㄋ模┍疽庖?jiàn)自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2025年12月31日。《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見(jiàn)》（中府〔2019〕89號(hào)）同時(shí)廢止。

中山市人民政府

2022年2月14日

　　《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見(jiàn)》解讀

      【圖解】《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見(jiàn)》