火炬開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作暫行辦法》業(yè)經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。如有疑問(wèn)，請(qǐng)徑向市金融局反映。

　　中山市金融工作局

　　     　　2021年12月20日

中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作暫行辦法

第一章  總則

　　第一條　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕23號(hào)）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2020〕95號(hào)）、《關(guān)于貫徹落實(shí)金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)意見(jiàn)的實(shí)施方案》（粵金監(jiān)〔2020〕51號(hào)）、《中山市貫徹落實(shí)金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)意見(jiàn)的行動(dòng)方案》（中金〔2021〕28號(hào)）等文件要求，進(jìn)一步推動(dòng)本市金融業(yè)新一輪高水平對(duì)外開(kāi)放和擴(kuò)大利用外資規(guī)模、提升利用外資質(zhì)量，促進(jìn)和引導(dǎo)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》（中華人民共和國(guó)主席令第二十六號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號(hào)）和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)的自然人、企業(yè)或者其他組織（以下稱“外國(guó)投資者”）參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)投資者參與投資設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向中外投資者募集資金，為投資者的利益進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè)。

　　本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。試點(diǎn)企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。

　　第三條　市政府設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員單位包括市發(fā)展改革局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市金融局、人民銀行中山中支、外匯局中山中支、中山銀保監(jiān)分局。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織制定和落實(shí)政策措施，推進(jìn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中有關(guān)問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融局，承擔(dān)日常工作，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作。

　　第四條　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第二章　試點(diǎn)條件

　　第五條　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在中山市，名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)命名要求。除試點(diǎn)企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。

　　第六條　試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立、注冊(cè)登記，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

　　第七條　試點(diǎn)企業(yè)的外國(guó)投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益。境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

第三章　試點(diǎn)運(yùn)作

　　第八條　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

　　（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

　?。ǘ┦芡泄芾砉蓹?quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)。

　?。ㄈ┕蓹?quán)投資咨詢。

　?。ㄋ模┙?jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

　　第九條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y非上市公司股權(quán)。

　?。ǘ┩顿Y上市公司非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

　?。ㄈ┛勺鳛樯鲜泄驹蓶|參與配股。

　?。ㄋ模樗顿Y企業(yè)提供管理咨詢。

　　（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)。

　　第十條　試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)在符合該清單規(guī)定的條件下進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。

　　第十一條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)。

　　第十二條　試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)該按照外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開(kāi)立、資金匯兌、信息報(bào)送等事宜。

　　第十三條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求辦理托管。

　　第十四條　試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國(guó)家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配、減資和解散清算等。

第四章　試點(diǎn)管理

　　第十五條　試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同有關(guān)部門和單位對(duì)試點(diǎn)企業(yè)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案情況進(jìn)行定期公示。

　　第十六條　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)工作需要可委托第三方驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)企業(yè)，采取“穿透”原則建立審查機(jī)制，確保自然人和法人機(jī)構(gòu)為合格投資者。

　　第十七條   為協(xié)調(diào)服務(wù)和推進(jìn)試點(diǎn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)將相關(guān)情況向?qū)俚劓?zhèn)街備案，具體要求如下：

　?。ㄒ唬┰圏c(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在完成商事主體注冊(cè)登記、銀行賬戶開(kāi)立登記，變更企業(yè)名稱，變更注冊(cè)地址，基金變更管理人，變更法定代表人，執(zhí)行事務(wù)合伙人，修改企業(yè)章程或合伙協(xié)議等重要法律文件，變更股東、合伙人，變更高管人員，變更銀行基本戶、資本金賬戶（適用于外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)）或變更托管銀行（適用于外商投資股權(quán)投資企業(yè)）等相關(guān)手續(xù)后20個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送相關(guān)情況。

　　（二）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在完成每個(gè)項(xiàng)目股權(quán)投資后20個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送項(xiàng)目公司及項(xiàng)目投資詳細(xì)情況。

　　（三）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年7月31日、次年1月31日之前，報(bào)告半年度下列重大事項(xiàng)：

　　1. 私募基金管理人登記、私募基金備案情況（未辦結(jié)登記、備案程序的，報(bào)告相關(guān)進(jìn)展情況）；

　　2. 投資者實(shí)繳出資情況；

　　3. 投資項(xiàng)目的運(yùn)作、管理、退出情況；

　　4. 合規(guī)誠(chéng)信、涉及訴訟（仲裁）情況；

　　5. 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要求的其他事項(xiàng)。

　　（四）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　以上情況屬地鎮(zhèn)街收到試點(diǎn)企業(yè)報(bào)送材料后，須在5個(gè)工作日內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行報(bào)送。

　　第十八條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送下列書面材料：

　?。ㄒ唬┟總€(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后45個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送關(guān)于企業(yè)上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告。

　?。ǘ┌l(fā)現(xiàn)企業(yè)投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，自發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送書面報(bào)告。

　　第十九條　試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，市金融局會(huì)同有關(guān)部門采取有效方式開(kāi)展聯(lián)合監(jiān)管和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，加強(qiáng)地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng)。

　　第二十條　試點(diǎn)企業(yè)違反我國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章　附 則

　　第二十一條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者、定居在國(guó)外的中國(guó)公民（指擁有中國(guó)國(guó)籍但長(zhǎng)期居住在國(guó)外的中國(guó)公民）在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法關(guān)于外國(guó)投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十二條　本辦法自發(fā)布之日起生效，有效期至2024年12月31日。

　　第二十三條　本辦法由市金融局負(fù)責(zé)解釋。如有與上級(jí)出臺(tái)相關(guān)政策文件不符的，以上級(jí)相關(guān)政策文件為準(zhǔn)。

　　《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作暫行辦法》解讀

　   【圖解】《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作暫行辦法》