市各有關(guān)單位：

　　《中山市產(chǎn)業(yè)扶持資金動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理辦法》業(yè)經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中如遇到問題，請(qǐng)徑與我局聯(lián)系。

　　中山市財(cái)政局

　　2021年6月29日

　　中山市產(chǎn)業(yè)扶持資金動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)扶持資金管理與監(jiān)督，提高財(cái)政資金的安全性、規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中山市人民政府關(guān)于印發(fā)中山市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（中府〔2020〕14號(hào)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)扶持資金動(dòng)態(tài)監(jiān)控，是指市財(cái)政局、市產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)市產(chǎn)業(yè)扶持資金和財(cái)政財(cái)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定，通過中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金信息網(wǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”），運(yùn)用制定的預(yù)警規(guī)則，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)和不規(guī)范操作問題，以防范資金支付使用風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化財(cái)政資金支出監(jiān)管的管理活動(dòng)。

第二章 產(chǎn)業(yè)扶持資金管理和使用職責(zé)

　　第三條 產(chǎn)業(yè)扶持資金管理職責(zé)

　?。ㄒ唬┦胸?cái)政局負(fù)責(zé)審核市級(jí)產(chǎn)業(yè)扶持資金預(yù)算，按規(guī)定辦理資金撥付手續(xù)，組織實(shí)施產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金績(jī)效管理和財(cái)政監(jiān)督檢查工作。

　?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金產(chǎn)業(yè)主管部門（以下簡(jiǎn)稱 “產(chǎn)業(yè)主管部門”）負(fù)責(zé)本部門產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金的具體管理工作。產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)不斷提高規(guī)范使用、管理產(chǎn)業(yè)扶持資金的自覺性，確保財(cái)政資金安全、規(guī)范、有效使用。包括受理產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金扶持項(xiàng)目申請(qǐng)、審核產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金申請(qǐng)材料、組織產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目評(píng)審和驗(yàn)收、跟蹤產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的實(shí)施及監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金的使用、對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)扶持資金項(xiàng)目申報(bào)單位（以下簡(jiǎn)稱申報(bào)單位）對(duì)申報(bào)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目相關(guān)資料的合法性、真實(shí)性和可行性負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃、實(shí)施方案和績(jī)效目標(biāo)組織產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目實(shí)施，自覺接受和配合有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

　　第四條 動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)維護(hù)職責(zé)

　?。ㄒ唬┦胸?cái)政局負(fù)責(zé)根據(jù)預(yù)警規(guī)則向產(chǎn)業(yè)主管部門推送預(yù)警信息。

　　（二）產(chǎn)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)在動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)上同步產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目監(jiān)管信息，包括上傳產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金管理辦法、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目申報(bào)通知、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目評(píng)審、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目公示、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目驗(yàn)收、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展監(jiān)督檢查等資料，并及時(shí)回應(yīng)處理預(yù)警信息。

　?。ㄈ┥陥?bào)單位需根據(jù)申報(bào)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)度在動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)上上傳項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目實(shí)施情況、專項(xiàng)資金使用報(bào)告和項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)等資料，及時(shí)回應(yīng)處理預(yù)警信息。

　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)部門之間建立配合聯(lián)動(dòng)，上傳相關(guān)信息，包括：

　　1、產(chǎn)業(yè)主管部門聯(lián)合市財(cái)政局進(jìn)行產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金監(jiān)督檢查，每年不少于一次，檢查結(jié)論上傳動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　2、產(chǎn)業(yè)主管部門按照本部門制定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目驗(yàn)收辦法相關(guān)規(guī)定，定期組織項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上傳動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　3、產(chǎn)業(yè)主管部門對(duì)于跨年度分期扶持的項(xiàng)目，至少每半年進(jìn)行一次項(xiàng)目進(jìn)度評(píng)估檢查，評(píng)估結(jié)論上傳動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　4、產(chǎn)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)將本行業(yè)產(chǎn)業(yè)扶持資金領(lǐng)域產(chǎn)生的守信激勵(lì)名單信息及嚴(yán)重失信主體信息推送到動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　5、市財(cái)政局每?jī)赡晡械谌綑C(jī)構(gòu)對(duì)部分產(chǎn)業(yè)扶持資金項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果由產(chǎn)業(yè)主管部門上傳動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

　　6、市發(fā)展改革局負(fù)責(zé)將市公共信用信息管理系統(tǒng)中的激勵(lì)對(duì)象及嚴(yán)重失信主體信息推送到動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)。

第三章 動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系

　　第五條 監(jiān)控范圍

　?。ㄒ唬﹦?dòng)態(tài)監(jiān)控對(duì)象為市級(jí)產(chǎn)業(yè)扶持資金的產(chǎn)業(yè)主管部門和受扶持對(duì)象;

　?。ǘ┍O(jiān)控資金范圍包括無(wú)償補(bǔ)助資金和有償投入；

　　（三）動(dòng)態(tài)監(jiān)控環(huán)節(jié)涵蓋市級(jí)產(chǎn)業(yè)扶持資金管理全過程，包括預(yù)算執(zhí)行、項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)、評(píng)審、撥付和驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)以及監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)。

　　第六條 無(wú)償補(bǔ)助資金預(yù)警分類

　　根據(jù)預(yù)警內(nèi)容性質(zhì)將分別對(duì)產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位預(yù)警分為黃色預(yù)警、紅色預(yù)警和熔斷預(yù)警。

　?。ㄒ唬S色預(yù)警

　　產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：

　　1、申報(bào)單位注冊(cè)用戶資料不完整、申報(bào)資料不齊全；

　　2、申報(bào)單位存在同一項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)行為；

　　3、申報(bào)單位被納入相關(guān)部門嚴(yán)重失信主體名單；

　　4、申報(bào)單位不按計(jì)劃進(jìn)行或無(wú)故停止項(xiàng)目；

　　5、申報(bào)單位未按規(guī)定接受項(xiàng)目監(jiān)督（包括未主動(dòng)申請(qǐng)驗(yàn)收、逾期不整改等行為）；

　　6、產(chǎn)業(yè)主管部門沒有制定產(chǎn)業(yè)扶持資金管理辦法；

　　7、產(chǎn)業(yè)主管部門申報(bào)通知發(fā)布、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目公示、項(xiàng)目驗(yàn)收等流程不完備。

　　預(yù)算執(zhí)行環(huán)節(jié)：

　　8、產(chǎn)業(yè)主管部門專項(xiàng)資金執(zhí)行進(jìn)度低于序時(shí)進(jìn)度；

　　9、產(chǎn)業(yè)主管部門專項(xiàng)資金年度預(yù)算執(zhí)行率較低。

　?。ǘ┘t色預(yù)警

　　預(yù)警升級(jí)：

　　1、黃色預(yù)警信號(hào)發(fā)送后30天內(nèi)

　　涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位未能完全處理的，升級(jí)為紅色預(yù)警。

　　項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：

　　2、申報(bào)單位未按照管理辦法以及項(xiàng)目合同等規(guī)定使用資金；

　　3、申報(bào)單位未能按照管理辦法規(guī)定或合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成特定工作任務(wù)、課題研究或?qū)崿F(xiàn)某一發(fā)展目標(biāo)；

　　4、申報(bào)單位在項(xiàng)目執(zhí)行期間被納入相關(guān)部門嚴(yán)重失信主體名單；

　　5、申報(bào)單位不配合專家評(píng)審和驗(yàn)收；

　　6、產(chǎn)業(yè)主管部門不按規(guī)定程序?qū)徍隧?xiàng)目；

　　7、產(chǎn)業(yè)主管部門未按規(guī)定實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收；

　　監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)：

　　8、項(xiàng)目沒有通過驗(yàn)收；

　　9、申報(bào)單位不配合產(chǎn)業(yè)主管部門以及審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查；

　　10、產(chǎn)業(yè)主管部門管理措施不力，造成財(cái)政資金使用績(jī)效低下或產(chǎn)生損失浪費(fèi)。

　　（三）熔斷預(yù)警

　　預(yù)警升級(jí)：

　　1、紅色預(yù)警信號(hào)發(fā)送后30天內(nèi)涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位未能完全處理的，升級(jí)為熔斷預(yù)警。

　　項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：

　　2、申報(bào)單位所報(bào)資料不真實(shí)，存在虛報(bào)、冒領(lǐng)、偽造等騙取財(cái)政資金行為；

　　3、產(chǎn)業(yè)主管部門違反資金管理辦法規(guī)定分配和使用資金；

　　4、產(chǎn)業(yè)主管部門違反財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，截留、擠占、挪用財(cái)政專項(xiàng)資金；

　　5、產(chǎn)業(yè)主管部門與申報(bào)單位存在合謀騙取財(cái)政資金行為。

　　績(jī)效評(píng)價(jià)及監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)：

　　6、產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金項(xiàng)目總體績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為差；

　　7、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在其他違法、違紀(jì)行為。

　　第七條 有償投入資金預(yù)警分類

　?。ㄒ唬S色預(yù)警

　　1、受托管理機(jī)構(gòu)未按約定履行職責(zé)；

　　2、受托管理機(jī)構(gòu)未定期報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況；

　　3、產(chǎn)業(yè)主管部門或受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定項(xiàng)目投資進(jìn)展緩慢，或沒有按既定方向進(jìn)行投資；

　　4、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　　5、政府出資撥付到基金賬戶滿一年，資金仍未開展投資業(yè)務(wù)的。

　?。ǘ┘t色預(yù)警

　　1、黃色預(yù)警信號(hào)發(fā)送后30天內(nèi)涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)和申報(bào)單位未能完全處理的，升級(jí)為紅色預(yù)警；

　　2、產(chǎn)業(yè)主管部門或受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定項(xiàng)目投資進(jìn)度緩慢，預(yù)計(jì)難以完成預(yù)期目標(biāo)；

　　3、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資估值低于原始出資額70%；

　　4、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo)；

　　5、政府投資基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)；

　　6、政府投資基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

　　7、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資出現(xiàn)不符合股權(quán)投資協(xié)議或基金合伙協(xié)議約定情形的；

　　8、投資項(xiàng)目未能達(dá)到約定績(jī)效目標(biāo)；

　　9、政府投資資金出現(xiàn)下列行為的：

　?。?）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。?）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　?。?）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　?。?）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　?。?）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　　（7）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　?。ㄈ┤蹟囝A(yù)警

　　1、紅色預(yù)警信號(hào)發(fā)送后30天內(nèi)涉及的產(chǎn)業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)和申報(bào)單位未能完全處理的，升級(jí)為熔斷預(yù)警；

　　2、有償投入產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)。

　　第八條 動(dòng)態(tài)監(jiān)控運(yùn)作機(jī)制

　?。ㄒ唬┩ㄟ^“動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”預(yù)警信息處理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)。預(yù)警內(nèi)容涉及產(chǎn)業(yè)主管部門的由市財(cái)政通過“動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”反饋信息，定期收集，并通過“動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”或文件通報(bào)方式對(duì)產(chǎn)業(yè)主管部門發(fā)出提示、整改、追回財(cái)政資金等通知，并督促產(chǎn)業(yè)主管部門按時(shí)進(jìn)行整改，糾正不規(guī)范行為。

　?。ǘ╊A(yù)警內(nèi)容涉及項(xiàng)目申報(bào)單位的由產(chǎn)業(yè)主管部門通過“動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”反饋信息，定期收集，并通過“動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)”對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目申報(bào)單位發(fā)出提示，由產(chǎn)業(yè)主管部門按有關(guān)規(guī)定處理并督促申報(bào)單位按時(shí)進(jìn)行整改。

　?。ㄈS色預(yù)警處理：系統(tǒng)向產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位發(fā)送黃色預(yù)警提示信息，產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位根據(jù)預(yù)警內(nèi)容進(jìn)行整改，并在系統(tǒng)反饋整改情況，系統(tǒng)視整改情況處理（消除、保留或升級(jí)）預(yù)警信號(hào)。

　　（四）紅色預(yù)警處理：系統(tǒng)向產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位發(fā)送紅色預(yù)警提示信息，中止項(xiàng)目實(shí)施，要求產(chǎn)業(yè)主管部門停止資金撥付或追回已撥付資金，產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位應(yīng)在動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)預(yù)警問題作出整改，系統(tǒng)視整改情況處理預(yù)警信號(hào)。

　　（五）熔斷預(yù)警處理：系統(tǒng)向產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位發(fā)送熔斷預(yù)警提示信息，要求產(chǎn)業(yè)主管部門停止資金撥付或追回已撥付資金，終止項(xiàng)目實(shí)施。產(chǎn)業(yè)主管部門和申報(bào)單位應(yīng)在動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)預(yù)警問題作出整改，系統(tǒng)視整改情況處理預(yù)警信號(hào)。

　　第九條 產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)工作職責(zé)調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展變化等客觀情況，及時(shí)清理、整合本部門負(fù)責(zé)的產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金。市財(cái)政局可根據(jù)預(yù)警信號(hào)提示信息向市政府提出調(diào)整、撤銷、歸并或整合產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金的建議：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金原設(shè)立目標(biāo)已不符合現(xiàn)行政策扶持方向、對(duì)應(yīng)的政策目標(biāo)和特定任務(wù)已完成或發(fā)生變化、設(shè)立的審批依據(jù)已作調(diào)整的，應(yīng)予撤銷。

　?。ǘ┛?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為中或差；連續(xù)兩年預(yù)算執(zhí)行率低于當(dāng)年產(chǎn)業(yè)扶持資金整體執(zhí)行率；財(cái)政監(jiān)督和審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)資金管理、使用存在違紀(jì)違法問題，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)予調(diào)整或撤銷。

　　（三）產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金支出結(jié)構(gòu)不合理、管理不規(guī)范且經(jīng)市財(cái)政局、審計(jì)局或有關(guān)監(jiān)察部門責(zé)成整改仍達(dá)不到要求的，應(yīng)予調(diào)整或撤銷。

　　（四）產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金使用效益不顯著，使用范圍和用途類似、政策目標(biāo)、管理方式或支持對(duì)象相近的應(yīng)予歸并或整合。

　?。ㄎ澹┮驑I(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)主管部門工作職責(zé)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金管理事項(xiàng)發(fā)生變化等其他應(yīng)予調(diào)整或撤銷的情況。

　　第十條 按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)用款、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，在產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金分配、審批、使用過程中存在下列行為的，應(yīng)予以問責(zé)并實(shí)行責(zé)任追究，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。

　?。ㄒ唬┻`反決策制度和程序?qū)е聸Q策失誤，造成財(cái)政資金嚴(yán)重浪費(fèi)、重大損失或者惡劣影響。

　?。ǘ┻`反財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度和財(cái)政預(yù)算有關(guān)規(guī)定，擠占、挪用財(cái)政專項(xiàng)資金，造成損失、浪費(fèi)或無(wú)故滯留、緩撥資金，嚴(yán)重影響財(cái)政資金使用效益。

　　（三）管理措施不力，造成財(cái)政資金使用績(jī)效低下或產(chǎn)生損失浪費(fèi)造成嚴(yán)重社會(huì)影響。

　?。ㄋ模┓步?jīng)審計(jì)等監(jiān)督部門認(rèn)定，資金申報(bào)和使用單位以虛報(bào)、冒領(lǐng)、偽造等手段騙取專項(xiàng)資金的，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，可在3-5年內(nèi)限制專項(xiàng)資金申報(bào)資格。

　　產(chǎn)業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)、資金使用單位和個(gè)人涉及違法違紀(jì)的，一律依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四章 附 則

　　第十一條 本辦法在實(shí)施過程中根據(jù)實(shí)際情況需作出調(diào)整的，由市財(cái)政局征求各單位意見后發(fā)文實(shí)施。

　　第十二條 本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十三條 本辦法自2021年7月1日起實(shí)施，有效期五年。

　　政策解讀：《中山市產(chǎn)業(yè)扶持資金動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理辦法》政策解讀