火炬開發(fā)區(qū)管委會(huì)、翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、區(qū)辦事處，市各有關(guān)單位：  

　　現(xiàn)將《中山市基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。  

    中山市人民政府  

　　                                                              2019年11月27日  

　　中山市基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營管理暫行辦法

　　第一章　總　則  

　　第一條　為貫徹落實(shí)國家和省決策部署，建立健全基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營管理工作機(jī)制，保障特許經(jīng)營者合法權(quán)益，制定本辦法。  

　　第二條　本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，主要包括中山市行政區(qū)域內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水務(wù)、環(huán)境保護(hù)、環(huán)衛(wèi)設(shè)施、市政工程等適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目。  

　　第三條　基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正，保護(hù)各方信賴?yán)?，并遵循以下原則：  

　　（一）發(fā)揮社會(huì)資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率；  

　　（二）轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會(huì)資本協(xié)商合作；  

　　（三）保護(hù)社會(huì)資本合法權(quán)益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性；  

　　（四）兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護(hù)公共利益。  

　　第四條　項(xiàng)目特許經(jīng)營管理主要包括以下幾種融資模式：  

　　（一）新建經(jīng)營性項(xiàng)目。對(duì)于通過經(jīng)營收費(fèi)能夠覆蓋投資成本的項(xiàng)目，或者通過經(jīng)營收費(fèi)、財(cái)政補(bǔ)貼等疊加方式能夠覆蓋投資成本的項(xiàng)目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。  

　　（二）已建成經(jīng)營性項(xiàng)目，可以采取轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營—移交（TOT）、改建—運(yùn)營—移交（ROT）等模式推進(jìn)。  

　　第五條　建立促進(jìn)項(xiàng)目特許經(jīng)營工作部門協(xié)調(diào)機(jī)制，根據(jù)部門職責(zé)分工加強(qiáng)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、實(shí)施和監(jiān)督管理工作。  

　　第二章　項(xiàng)目發(fā)起  

　　第六條　基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目按照“發(fā)起-儲(chǔ)備-立項(xiàng)-評(píng)審-審批-實(shí)施”原則進(jìn)行特許經(jīng)營管理，逐步形成布點(diǎn)規(guī)劃、接續(xù)不斷、滾動(dòng)實(shí)施的動(dòng)態(tài)機(jī)制和良性循環(huán)。  

　　第七條　各行業(yè)主管部門根據(jù)國家特許經(jīng)營的法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展需要和專項(xiàng)規(guī)劃，于每年年底提出下一年度擬開展特許經(jīng)營項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施單位，報(bào)市發(fā)展改革部門和財(cái)政部門。  

　　第八條　市發(fā)展改革部門會(huì)同市財(cái)政部門匯總平衡后編制全市年度特許經(jīng)營項(xiàng)目計(jì)劃，報(bào)市政府審定。年度特許經(jīng)營項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)當(dāng)與中期財(cái)政規(guī)劃和政府年度預(yù)算相銜接，統(tǒng)籌安排和規(guī)范使用各類政府投資資金。  

　　第九條　年度特許經(jīng)營項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項(xiàng)目直接納入年度基建計(jì)劃項(xiàng)目庫（預(yù)備庫），視作完成項(xiàng)目建議書立項(xiàng)批復(fù)。國家和省對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。  

　　第十條　項(xiàng)目實(shí)施單位是行業(yè)主管部門的下屬單位或者市政府授權(quán)的法人單位，對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營履行管理職責(zé)。納入年度特許經(jīng)營項(xiàng)目計(jì)劃后，由行業(yè)主管部門或政府授權(quán)部門委托中介機(jī)構(gòu)編制特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目規(guī)劃選址、投資規(guī)模、投資回報(bào)、經(jīng)營期限等內(nèi)容。  

　　（一）特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施方案可單獨(dú)編制，也可與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告合并編制。  

　　（二）特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施方案編制階段，市自然資源部門同步開展項(xiàng)目用地相關(guān)合規(guī)性審查，推進(jìn)項(xiàng)目用地、規(guī)劃等各項(xiàng)前期工作。  

　　第十一條　行業(yè)主管部門可邀請(qǐng)市發(fā)展改革局、財(cái)政局等部門對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審后報(bào)市政府審定，也可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗(yàn)的第三方機(jī)構(gòu)，開展特許經(jīng)營評(píng)估，完善實(shí)施方案。鼓勵(lì)有意向參與項(xiàng)目合作的社會(huì)資本提出項(xiàng)目?jī)?yōu)化的建議。  

　　第十二條　項(xiàng)目實(shí)施單位按照《政府投資條例》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》和《中山市政府投資項(xiàng)目管理暫行辦法》規(guī)定的基建程序辦理相關(guān)審批手續(xù)。  

　　第三章　項(xiàng)目招標(biāo)  

　　第十三條　特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)批準(zhǔn)并完成項(xiàng)目審批手續(xù)后，項(xiàng)目實(shí)施單位按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》等法律法規(guī)，通過招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式選擇特許經(jīng)營者。  

　　法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)特許經(jīng)營者的選擇方式有規(guī)定的，從其規(guī)定。  

　　第十四條　項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判文件中載明是否要求成立項(xiàng)目公司。  

　　第十五條　項(xiàng)目實(shí)施單位在獲得市政府書面授權(quán)后，應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。需要成立項(xiàng)目公司的，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，并與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。  

　　第十六條　特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：  

　　（一）項(xiàng)目名稱、內(nèi)容；  

　　（二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限；  

　　（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；  

　　（四）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；  

　　（五）設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護(hù)和更新改造；  

　　（六）監(jiān)測(cè)評(píng)估；  

　　（七）投融資期限和方式；  

　　（八）收益取得方式，價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序；  

　　（九）履約擔(dān)保；  

　　（十）特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；  

　　（十一）政府承諾和保障；  

　　（十二）應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案；  

　　（十三）特許經(jīng)營期限屆滿后，項(xiàng)目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；  

　　（十四）變更、提前終止及補(bǔ)償；  

　　（十五）監(jiān)管方式；  

　　（十六）違約責(zé)任；  

　　（十七）爭(zhēng)議解決方式；  

　　（十八）需要明確的其他事項(xiàng)。  

　　第四章　項(xiàng)目實(shí)施  

　　第十七條　涉及土地權(quán)屬關(guān)系的用地預(yù)審與選址等審批事項(xiàng)，由特許經(jīng)營者負(fù)責(zé)辦理，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助特許經(jīng)營者辦理相關(guān)手續(xù)。  

　　第十八條　需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助的特許經(jīng)營項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算法規(guī)定，綜合考慮政府財(cái)政承受能力和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理確定財(cái)政付費(fèi)總額和分年度數(shù)額，并與政府年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。  

　　第五章　協(xié)議履行  

　　第十九條　特許經(jīng)營協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，按照約定全面履行義務(wù)。  

　　第二十條　依法保護(hù)特許經(jīng)營者合法權(quán)益。任何單位或者個(gè)人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動(dòng)。  

　　第二十一條　特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，執(zhí)行有關(guān)特許經(jīng)營項(xiàng)目投融資安排，確保相應(yīng)資金或資金來源落實(shí)。  

　　第二十二條　特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和特許經(jīng)營協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。  

　　第二十三條　特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范，定期對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行移交。  

　　第二十四條　項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)，為特許經(jīng)營者建設(shè)運(yùn)營特許經(jīng)營項(xiàng)目提供便利和支持，提高公共服務(wù)水平。政府換屆、部門調(diào)整和負(fù)責(zé)人變更，不得影響特許經(jīng)營協(xié)議履行。  

　　第二十五條　項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)在合作期滿前6個(gè)月成立移交工作小組，依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定進(jìn)行移交并按照國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算，登記入賬。  

　　第六章　變更終止  

　　第二十六條　在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如協(xié)議可能對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目的存續(xù)債務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)事先征求債權(quán)人同意。  

　　第二十七條　特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。  

　　行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)后終止《特許經(jīng)營合同》，撤銷特許經(jīng)營權(quán)，并做好臨時(shí)接管工作，保障項(xiàng)目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行，保證公共利益不受侵害。  

　　第二十八條　實(shí)施臨時(shí)接管后，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證被接管的特許經(jīng)營項(xiàng)目的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并自臨時(shí)接管后6個(gè)月內(nèi)按照本辦法規(guī)定的程序重新確定新的特許經(jīng)營者。  

　　第七章　項(xiàng)目監(jiān)管  

　　第二十九條　相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)特許經(jīng)營者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，以及其他有關(guān)監(jiān)管要求進(jìn)行監(jiān)督管理。不得以實(shí)施特許經(jīng)營為名違法增設(shè)行政審批項(xiàng)目或?qū)徟h(huán)節(jié)。  

　　第三十條　相關(guān)部門要積極協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目生命周期各環(huán)節(jié)存在的重大問題，實(shí)現(xiàn)從項(xiàng)目?jī)?chǔ)備到前期工作、審批核準(zhǔn)、開工建設(shè)、竣工投產(chǎn)全過程動(dòng)態(tài)管理、協(xié)調(diào)推進(jìn)，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。  

　　第三十一條　項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，定期對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對(duì)價(jià)格或財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。  

　　第三十二條　社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)特許經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，向有關(guān)監(jiān)管部門投訴，或者向項(xiàng)目實(shí)施單位和特許經(jīng)營者提出意見建議。  

　　第三十三條　項(xiàng)目實(shí)施單位和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門。突發(fā)事件發(fā)生后，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的正常提供。  

　　第八章　爭(zhēng)議解決  

　　第三十四條　項(xiàng)目實(shí)施單位和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。涉及專業(yè)技術(shù)問題的，可以共同聘請(qǐng)專家或第三方機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見。協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議并遵照?qǐng)?zhí)行。  

　　第三十五條　特許經(jīng)營者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。  

　　第三十六條　特許經(jīng)營協(xié)議存續(xù)期間發(fā)生爭(zhēng)議，當(dāng)事各方在爭(zhēng)議解決過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議義務(wù)，保證公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。  

　　第九章　法律責(zé)任  

　　第三十七條　以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得特許經(jīng)營項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法收回特許經(jīng)營項(xiàng)目，向社會(huì)公開。  

　　第三十八條　項(xiàng)目實(shí)施單位、有關(guān)行政主管部門及其工作人員不履行法定職責(zé)、干預(yù)特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動(dòng)、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。  

　　第三十九條　有關(guān)部門對(duì)特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲戒。  

　　第十章　附　則  

　　第四十條　本辦法于2020年1月1日起實(shí)施，有效期三年。如遇國家和省特許經(jīng)營管理相關(guān)政策修改的，按新政策規(guī)定執(zhí)行。  

　　第四十一條　本辦法由市政府負(fù)責(zé)解釋，具體解釋工作由市發(fā)展改革局承擔(dān)。  

　　政策解讀：《中山市基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營管理暫行辦法》政策解讀